鹏扬元合量化股票A,鹏扬元合量化股票C: 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金基金合同

鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金       基金合同         鹏扬基金照应有限公司      鹏扬元合量化大盘优选股票型       证券投资基金基金合同       基金照应东说念主：鹏扬基金照应有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                                                                                                         基金合同                                                           目             录 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                 基金合同                  第一部分     弁言   （一）签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 法》”)、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                  《公开召募 证券投资基金运作照应办法》(以下简称“《运作办法》”)、                            《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                   《公开召募证券投资基金信息走漏照应办法》 (以下简称“《信息走漏办法》”) 、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称“《流动性风险照应章程》”）和其他考虑法律法则。 益。   （二）基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献， 其他与基金联系的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如 与基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金 合同过甚他考虑章程享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   （三）鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金由基金照应东说念主依照《基金 法》、基金合同过甚他考虑章程召募，并经中国证券监督照应委员会(以下简称“中 国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资 价值及市集出路等作出本质性判断或者保证。   基金照应东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎费力的原则照应和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资东说念主应当肃肃阅读基金合同、基金招募证明书、基金产物尊府概要等信息 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   （四）基金照应东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息， 其内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以 基金合同为准。   （五）本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用 的法律法则的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。   （六）本基金使用量化模子构建股票组合，其中构建量化模子的数据包括交 易数据、基本面数据、另类数据等因子，这些数据频频起头于不同的数据提供商， 况且根据不同的需求在数据挖掘过程中可能选择不同的处理方法。投资东说念主员领受 处理后的数据构建量化选股模子，数据质料和数据挖掘过程中出现的过失可能直 接影响量化模子的精度，形成数据风险。本基金领受量化模子构建股票投资组合， 并不是基于量化模子进行要领化往复。本基金在投资过程顶用到量化模子选股， 量化模子的谬误在一定进程上会影响基金的功绩进展，在践诺运作过程中，市集 环境的变化可能会导致量化模子失效，基金功绩进展欠安，无法达到预期的投资 效果的风险。   本基金可根据投资策略需要或不同成就地的市集环境的变化，遴聘将部分基 金金钱投资于内地与香港股票市集往复互联互通机制下允许买卖的章程范围内 的香港聚合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或遴聘不将基金 金钱投资于港股通标的股票，基金金钱并非势必投资港股通标的股票。投资港股 通标的股票可能使本基金靠近港股通往复机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及往复法律解释等互异带来的特有风险，包括但不限于：港股市集股价波动较大 的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能 进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益形成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通不成平淡往复，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性 风险）等。   （七）当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照应东说念主履 行相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的考虑章节。 侧袋机制实施时代，基金照应东说念主将对基金简称进行格外秀美，并不办理侧袋账户 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金            基金合同 的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并护理本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   （八）本基金合同约定的基金产物尊府概要编制、走漏与更新要求，自《信 息走漏办法》实施之日起一年后运转推论。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                          基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和补充 大盘优选股票型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 书》过甚更新 金产物尊府概要》过甚更新 金份额发售公告》 司法解释、行政法则以过甚他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售照应办法》及颁布机关对其频频作念出的改良     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息走漏照应办法》及颁布机关对其频频作念出的 改良 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                          基金合同 的《公开召募证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其频频作念出的改良       《流动性风险照应章程》：指中国证监会于 2017 年 8 月 31 日颁布，同庚 机关对其频频作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 国境内正当登记并存续或经考虑政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照应东说念主签订了基金销售作事 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并援手基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                   基金合同 限公司或接受鹏扬基金照应有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登 记机构为鹏扬基金照应有限公司 照应的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金照应东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳动 3 个月 责任日 该责任日为非港股通往复日，则本基金有权不绽开申购、赎回等业务，并按章程 进行公告） 范基金照应东说念主所照应的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金照应东说念主 和投资东说念主共同恪守 请购买基金份额的行动 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告章程的条件，肯求将其持有基金照应东说念主照应的、某一基金的基金份额调节为基 金照应东说念主照应的、且由团结登记机构办理登记的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 上基金调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入申 请份额总和后的余额)跳动上一绽开日基金总份额的 10% 证券往复作事公司，向香港聚合往复所进行申报，买卖章程范围内的香港聚合交 易所上市的股票 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过甚他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）过甚他媒介 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同 基金份额持有东说念主作事的用度 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开拓行股票、金钱援手证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往复的债券等 值的方式，将基金接济投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公说念对待 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。各样基金份 额分设不同的基金代码，并分别计较和公布各样基金份额净值和各样基金份额累 计净值 别基金金钱入彀提销售作事费的，称为 A 类基金份额 别基金金钱入彀提销售作事费的，称为 C 类基金份额 事件 账户进行处置清理，目的在于有用遏止并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险照应用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在关键不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在关键不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在关键不确 定性的金钱 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金             基金合同              第三部分     基金的基本情况   一、基金称呼   鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、绽开式   四、基金的投资宗旨   在起劲有用戒指投资风险的前提下，力求竣事达到或杰出功绩比拟基准的投 资收益，谋求基金金钱的长期升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的具体认购费率按招募证明书的章程推论，C类基金份 额不收取认购费。   七、基金份额类别竖立   本基金根据认购/申购用度、销售作事费收取方式的不同，将基金份额分为 A类和C类基金份额，考虑基金份额分类的具体章程详见招募证明书联系章节。   本基金A类、C类基金份额分别竖立基金代码，分别计较和公告基金份额净 值和基金份额累计净值。   投资东说念主可自行遴聘认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金            基金合同 之间不得相互调节。   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性 不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金照应东说念主可增多新的基金份 额类别、住手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及法律解释进行接济 等，不需要召开基金份额持有东说念主大会，但接济实施前基金照应东说念主需实时公告并 报中国证监会备案。   八、基金存续期限   不按时 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同              第四部分     基金份额的发售   （一）基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   本基金将通过各销售机构的基金销售网点公开拓售。各销售机构的具体名单 详见基金份额发售公告以及基金照应东说念主网站。   合适法律法法则程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   （二）基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度；C 类基金份额不收取认购费 用。本基金的 A 类基金份额的认购费率由基金照应东说念主决定，并在招募证明书中 列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募证明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募证明书中列示。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机 构如实招揽到认购肯求。认购得胜的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购 肯求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同   （三）基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募证明书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募证明书或联系公告。 基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额认购肯求单独计较。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                 基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或者基金照应东说念主依据法律法则及招募证明书不错决定住手基金 发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照应东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金照应东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金照应东说念主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动扫尾前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未舒服召募收效条件，基金照应东说念主应当承担下列遭殃： 期活期进款利息； 基金照应东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和金钱界限   《基金合同》收效后，贯串二十个责任日出现基金份额持有东说念主数目动怒二百 东说念主或者基金金钱净值低于五千万元的情形，基金照应东说念主应当在按时论述中赐与披 露；贯串六十个责任日出现前述情形的，基金照应东说念主应当向中国证监会论述并提 出处分决策，如调节运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基 金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有章程时，从其章程。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照应东说念主 在招募证明书或基金照应东说念主网站列明。基金照应东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在照应东说念主网站公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业 阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平淡往复日的往复时刻（若该往复日为非港股通往复日， 则本基金有权不绽开申购、赎回，并按章程进行公告），但基金照应东说念主根据法律 法则、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其 他格外情况，基金照应东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的接济，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的考虑章程在指定媒介上公告。   基金照应东说念主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时刻在申购运转公告中章程。   基金照应东说念主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运转公告中章程。   在笃定申购运转与赎回运转时刻后，基金照应东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息走漏办法》的考虑章程在指定媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金照应东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调节 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同 值为基准进行计较； 序赎回； 赎回业务时，如果发生申购、赎回挫伤持有东说念主利益的情形时，应当实时暂停申购、 赎回业务； 制，以确保基金估值的公说念性，舞动订价机制的联系旨趣与操作方法恪守联系法 律法则及监管部门、自律组织的章程，具体请参见招募证明书或联系公告。   基金照应东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行接济。基金照应东说念主 必须在新法律解释运转实施前依照《信息走漏办法》的考虑章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构章程的要领，在绽开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程时刻前全额托福申购款项，投资东说念主在规 定时刻前全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申 购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回肯求收效后，基金照应东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多半赎回或本基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照本基金合同考虑条件处理。   遇往复所或往复市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照应东说念主及基金托管东说念主所能戒指的要素影响业务处理过程，则赎回款 项划付时刻相应顺延。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                 基金合同   基金照应东说念主应以往复时刻扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日作为申购 或赎回肯求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不得胜或无效， 则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销 售机构如实招揽到肯求。申购、赎回肯求得胜的说明以登记机构的说明结果为准。 对于肯求的说明情况，投资东说念主应实时查询。   基金照应东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行接济，并在接济实施前依照《信息走漏办法》的考虑章程在指定媒介上公告。   投资东说念主申购基金得胜后，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记 手续，投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金得胜后，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记 手续。   基金照应东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时刻进行接济， 但不得本质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于运转实施前依照《信息走漏办法》 的考虑章程在指定媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募证明书或联系公告。 体章程请参见招募证明书或联系公告。 参见招募证明书或联系公告。 基金照应东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具体章程请参见联系公告。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同 份额的数目限制。基金照应东说念主必须在接济前依照《信息走漏办法》的考虑章程在 指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 类基金份额净值和各样基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的计较，保 留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇格外情 况，经中国证监会同意，不错顺应延伸计较或公告。 证明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照应东说念主决定，并在招募证明书 中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额 单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金照应东说念主决定，并在招募证明书中列示。赎回金额为按实 际说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回费归入基金财产的比例详见招募证明书。赎回用度中扣 除应归基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。维接续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基 金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的考虑章程在指定媒介 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                  基金合同 上公告。 场情况制定基金促销考虑，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动 时代，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金照应东说念主不错顺应调低基金的销 售费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照应东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 法计较当日基金金钱净值。 能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平淡运 行。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相躲避 50%集会度的情形时。 例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照应东说念主应当选择暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照应东说念主决定 拒却或暂停申购时，基金照应东说念主应当根据考虑章程在指定媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况摈斥时，基金照应东说念主应实时还原申购业务的办理。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照应东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 法计较当日基金金钱净值。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照应东说念主应当选择减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形之一且基金照应东说念主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款 项时，基金照应东说念主应按章程报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金照应东说念主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总 量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以受理赎回肯求当日的 该类基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照应东说念主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额 总和后的余额)跳动前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金照应东说念主不错根据基金那时的金钱组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同   （1）全额赎回：当基金照应东说念主以为有智商支付投资东说念主的沿途赎回肯求时， 申购份额及赎回金额的计较按照如下决策推论：   （a）赎回肯求日，若已走漏的基金份额净值不会影响基金份额持有东说念主相对 利益的，按平淡赎回要领推论；   （b）赎回肯求日，若已走漏的基金份额净值会影响基金份额持有东说念主相对利 益的，恪守“基金份额持有东说念主利益优先”原则，基金照应东说念主有权领受更高精度的基 金份额净值（一丝点后保留至第 8 位，一丝点后第 9 位四舍五入）计较当日的赎 回金额和申购、按时定额申购份额。在这种情况下，基金照应东说念主应当通过邮寄、 传真或者招募证明书章程的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额持有东说念主，证明 考虑处理方法，同期在指定媒介上刊登公告。   （2）部分宽限赎回：当基金照应东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金照应东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被驱除。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求跳动上一绽开日 基金总份额的 10%，基金照应东说念主应率先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10%的 赎回肯求实施宽限办理，而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10 %）的赎 回肯求与其他投资者的赎回肯求按照单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比 例，笃定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时可 以遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎 回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤 销。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同 的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：贯串 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金照应东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不得跳动 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金照应东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书章程的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额持有东说念主，证明考虑处理方 法，同期在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关章程，最迟应于重新绽开日，在指定媒介上刊登基金重新绽开申购或赎回公告； 也可根据践诺情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布重新绽开的公告。   十一、基金调节   基金照应东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金照应东说念主照应的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 联系法律解释由基金照应东说念主届时根据联系法律法则及本基金合同的章程制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非往复过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金             基金合同 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系尊府，对于合适条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的程序收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的程序收取转托管费。   十四、按时定额投资考虑   基金照应东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资考虑，具体法律解释由基金照应东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按时定额投资考虑时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照应东说念主在联系公告或更新的招募证明书中所章程的按时定 额投资考虑最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法则另有章程的除外。   如联系法律法则允许基金照应东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照应东说念主将制定和实施相应的业务法律解释。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照应东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的往复阵势或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照应东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金照应东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或联系公 告。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                     基金合同          第七部分         基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金照应东说念主   （一） 基金照应东说念主简况   称呼：鹏扬基金照应有限公司   住所：中国（上海）目田贸易考试区栖霞路 120 号 3 层 302 室   法定代表东说念主：杨爱斌   建设日历：2016 年 7 月 6 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监许可【2016】1453 号   组织阵势：有限遭殃公司   注册本钱：1.18 亿元东说念主民币   存续期限：接续谋略   考虑电话：010-68105888   （二） 基金照应东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并照应基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法法则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及考虑法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度考虑法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、托付、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监 督和处理； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及考虑法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11） 在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调节申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗推动职权，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）以基金照应东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （14）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供作事的外部机构；   （15）在合适考虑法律、法则的前提下，制订和接济考虑基金认购、申购、 赎回、调节、按时定额投资和非往复过户等业务法律解释；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎费力的原则照应和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制， 保证所照应的基金财产和基金照应东说念主的财产相互孤苦，对所照应的不同基金分别 照应，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他考虑章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按考虑章程计较并公告基金净值信息， 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度、中期和年度基金论述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他考虑章程，履行信息走漏及 论述义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不走漏基金投资考虑、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他考虑章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予阴私，不 向他东说念主走漏；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他考虑章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照应业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17） 确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在章程时刻发出，并 且保证投资东说念主省略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金考虑 的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到考虑尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的援手、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近完毕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿遭殃，其补偿遭殃不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照应东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的行动承担遭殃； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同   （23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金照应东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金照应东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、    基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区修起门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   成随即间：1984 年 1 月 1 日   批准建设机关和批准建设文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升哄骗中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.71 万元   存续时代：接续谋略   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 援手基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法法则程或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照应东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的 情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资东说念主的利益； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同   （4）根据联系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦厚信用、费力尽责的原则持有并安全援手基金财产；   （2）建设挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备实足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账照应， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他考虑章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）援手由基金照应东说念主代表基金签订的与基金考虑的关键合同及考虑凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他考虑章程另有 章程外，在基金信息公开走漏前赐与阴私，不得向他东说念主走漏；   （8）复核、审查基金照应东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动考虑的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度、中期和年度基金论述出具成见，证明基 金照应东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金 照应东说念主有未推论《基金合同》章程的行动，还应当证明基金托管东说念主是否选择了适 当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金照应东说念主查对；   （14）依据基金照应东说念主的指示或考虑章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金照应东说念主、基金份额持有 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金照应东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和 分拨；   （18） 靠近完毕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金照应东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿遭殃，其补偿 遭殃不因其退任而除名；   （20）按章程监督基金照应东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照应东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金照应东说念主追偿；   （21）推论收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、    基金份额持有东说念主   基金投资东说念主购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩余 基金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于： 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金             基金合同   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金照应东说念主的投资运作；   （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）肃肃阅读并恪守《基金合同》、招募证明书（过甚更新）等信息走漏文 件；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息走漏，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的 有限遭殃；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推论收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同            第八部分       基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的团结类别每 一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照应东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）接济基金照应东说念主、基金托管东说念主的酬谢程序或提高销售作事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；   （10）基金照应东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或预计持有本基金总份额 10%以上（含 10％）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金照应东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主职权和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金照应东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低销售作事费率；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同   （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内，对现存基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，接济本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方 式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生关键变化；   （6）在不违反法律法则、基金合同以及分歧基金份额持有东说念主权益产生本质 性不利影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履行顺应要领后，基金照应东说念主 可根据践诺情况，经与基金托管东说念主协商，接济本基金份额类别的竖立；   （7）在不违反法律法则、基金合同以及在不挫伤已有基金份额持有东说念主权益 的前提下，基金照应东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法法则程或中国证监会 许可的范围内接济考虑认购、申购、赎回、调节、基金往复、非往复过户、转托 管等业务法律解释；   （8）在不违反法律法则、基金合同以及在不挫伤已有基金份额持有东说念主权益 的前提下，基金推出新业务或作事；   （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金照应东说念主召集； 提议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照应东说念主， 基金照应东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照应东说念主提议书面提议。基金照应东说念主应当 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                  基金合同 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或预计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金照应东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得闭塞、侵扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、授权方式、投递时刻和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过甚联 系方式和考虑东说念主、表决成见寄交的截止时刻和收取方式。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照应东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金照应东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票着力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 表出席，现场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金照应东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会 同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书合适法律法则、                              《基金合同》 和会议文书的章程，况且持有基金份额的凭证与基金照应东说念主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》章程公布会议文书后，在 2 个责任日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同章程文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同 则为基金照应东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照应东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金照应东说念主经 文书不参加收取表决成见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具 表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书合适 法律法则、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记注册机构纪录相符。 非现场方式相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通 讯方式开会的要领进行。基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决或授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式由会议召集 东说念主笃定并在会议文书中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会筹划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主理东说念主按照下列第七条章程要领笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金照应东说念主授权出席会议的代表，在基金照应东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金照应东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照应东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金照应东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金             基金合同   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证证明注解，不然提交 合适会议文书中章程的说明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头 合适会议文书章程的表决成见视为有用表决，表决成见纵容不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照应东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当赶快公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照应 东说念主、基金托管东说念主均有禁止力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如畴昔法律法则或监管 法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金照应东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可径直对本部天职容进行修改和接济，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   十、实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例。 基金份额 10%以上（含 10%）。 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）。 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）。 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票。 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主。 之一以上（含二分之一）通过。 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                 基金合同   第九部分     基金照应东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领   一、基金照应东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形   （一）基金照应东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金照应东说念主职责阻隔：   （二）基金托管东说念主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   二、基金照应东说念主和基金托管东说念主的更换要领   （一）基金照应东说念主的更换要领 东说念主提名东说念主选由临时基金照应东说念主、基金托管东说念主、单独或预计持有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额持有东说念主提名的东说念主选组成； 的基金照应东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效； 理东说念主、基金托管东说念主、单独或预计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持 有东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的章程，从提名东说念主选中择优指定临时基金 照应东说念主。基金照应东说念主、基金托管东说念主、单独或预计持有 10%以上（含 10%）基金份 额的基金份额持有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金照应东说念主； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同 持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 照应业务尊府，实时向临时基金照应东说念主或新任基金照应东说念主办理基金照应业务的移 交手续，临时基金照应东说念主或新任基金照应东说念主应实时招揽。临时基金照应东说念主或新任 基金照应东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。基金照应东说念主、临时基金管 理东说念主、新任基金照应东说念主应酬各自履职行动照章承担遭殃； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照应东说念主考虑的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金照应东说念主核 对基金金钱总值和净值； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金照应东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金照应东说念主和基金托管 东说念主； 东说念主的基金份额持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上聚合公告。   三、新基金照应东说念主或临时基金照应东说念主招揽基金照应业务，或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金照应东说念主或原基金托管东说念主 应络续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益形成挫伤的行动。 原基金照应东说念主或基金托管东说念主在络续履行联系职责时代，仍有权按照本基金合同的 章程收取基金照应费或基金托管费。   四、本部分对于基金照应东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡径直 援用法律法则或监管法律解释的部分，如畴昔法律法则或监管法律解释修改导致联系内容 被取消或变更的，基金照应东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和接济，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同               第十部分    基金的托管   基金托管东说念主和基金照应东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他考虑章程签订 托管公约。   签订托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金照应东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息走漏及相互监督等联系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同             第十一部分     基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理 和结算、代理披发红利、建立并援手基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照应东说念主或基金照应东说念主托付的其他合适条件的机构 办理。基金照应东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代 理公约，以明确基金照应东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户照应、基金份额登记、 清理及基金往复说明、披发红利、建立并援手基金份额持有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关章程于运转实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同 投资东说念主或基金带来的损失，须承担相应的补偿遭殃，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的作事； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同              第十二部分         基金的投资   一、投资宗旨   在起劲有用戒指投资风险的前提下，力求竣事达到或杰出功绩比拟基准的投 资收益，谋求基金金钱的长期升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板过甚他中国证监会核准或注册上市的股票、存 托凭证）、内地与香港股票市集往复互联互通机制下允许投资的香港聚合往复所 上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券（包括国债、央行单据、金融 债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公 开拓行的次级债券、政府援手债券、可转债、可交换债、可分离往复可转债的纯 债部分过甚他经中国证监会允许投资的债券）、养殖品（包括权证、股指期货等）、 货币市集用具（含同行存单）、金钱援手证券、债券回购以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行顺应 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的 80%-95%（其中投资于港 股通标的股票的比例不得跳动本基金所投资股票金钱的 50%），投资于本基金界 定的大盘股票的金钱占非现款基金金钱的比例不低于 80%；每个往复日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；股指期货过甚他金融用具的投资比例合适法律法则和监管 机构的章程。   三、投资策略   （一）股票投资策略   本基金以量化研究为基础，联结市集近况，用系统化的方式推论投资决策， 起劲获取多角度、多方位的逾额收益。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                   基金合同   对于 A 股市集，本基金将通盘 A 股市集股票（不含 ST，*ST）按照其在 A 股市集的总市值从大到小进行排序，将 A 股市值排行在前 30%的股票纳入 A 股 市集的大盘股；对于香港股票市集，本基金将通盘港股通标的股票按照其在香港 股票市集的总市值进行排序，将总市值排行前 30%的股票归入香港股票市集的 大盘股。   本基金每半年接济一次大盘股范围。在此时代对于未被纳入最近一次排序范 围内的股票（如新股上市、非公开拓行等），如果其总市值可舒服以上程序，也 归入大盘股范围内。   量化研究是用量化的技巧将基本面投资念念路数值化，范例化，将针对基准的 潜在逾额收益起头模块化，联结从下到上的量化选股模子以及从上至下的量化行 业轮动模子，建立举座投资模子，获取褂讪的逾额收益。   a) 量化选股模子   量化研究的中枢即多因子选股。因子不错被看作某一类股票的特征，带有此 类特征的股票的长期进展会好于具有违反特征的股票，以及会优于基准的进展。 因子主要包括传统量化类（包括估值因子、风险因子、财务分析因子、技艺因子 等）以及主题事件驱动类（公司事件如分成、增持减持，主题类如军工、成长， 事件驱动如雄安主题、MSCI 主题）。因子起头包括进修的经济学表面和鹏扬量化 团队的研究后果，并由此构建了消失全面、千般化的鹏扬量化权益因子库。通过 历史回测考证以及统计学方法对因子褂讪性、解释性、显赫性的考证，从因子库 中中式褂讪有用的、具有优秀逾额收益进展的因子，优选具备中枢成长后劲的上 市公司。根据因子进展对因子赋予不同权重，并根据该权重接济选出股票的组合 权重，预期申报越高的股票其权重也越高。优选的股票以过甚权重共同组成了一 个无缺的组合。   b) 量化行业轮动模子   在不同的市集环境中，千般市集要素在驱动各大行业金钱走势。行业轮动即 如何有用的将本钱分拨在不同行业，以获取杰出基准自己的逾额收益。本基金采 用从上至下的宏不雅判断与从下到上多因子遴聘行业相联结的方式获取投资瞻望。 宏不雅判断使用市集弹性野心区别周期性和非周期性行业。弹性越大，周期性特征 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同 越强；弹性越小，非周期性性格越强。窥察 PMI、CPI、利率等宏不雅野心，对周 期性行业与非周期性行业的强弱进行预测。而多因子遴聘行业则是把行业算作公 司，运用加权的方式或鹏扬专有的研究后果计较行业基本面数据，用多因子选股 的方式遴聘行业。两相联结运用量化模子得到十大行业预期申报率，联结风险控 制模子，利用均值方差优化构建最高性价比的行业组合。   c) 风险戒指模子   组合投资风险包括系统风险、行业风险、立场风险以及个股风险等，风险控 制模子对投资组合的风险领悟为系统风险（即基准自己的风险）、以及非系统性 风险（即追踪过失风险，包含行业风险、个股风险等）。主要针对非系统性风险 构建风险戒指模子。风险戒指频频包括组合宗旨风险戒指和单一风险露馅限制。 单一风险露馅限制即幸免组合在某一单一风险上过多露馅，以防单一市集事件对 组合净值产生较大挫伤，如行业风险，要戒指组合的相对和实足行业风险露馅， 幸免组合过度集会投资于某一或某几个行业；又如个股风险，要幸免过度集会投 资于某一单支股票；又如立场风险（如市值立场、价值成长），也要进行一定的 上限戒指。另一方面是对组合宗旨风险的戒指，频频会设定某一固定的组合宗旨 风险，并依据该风险利用均直方差优化获取最优组合。   将量化研究与市集近况相联结，通盘投资过程用系统化的方式推论，尽量排 除东说念主类情谊所带来的噪音。从不同角度，不同方位取得逾额收益。本基金投资组 合构建过程包含四个方法，即组合逾额收益的四个起头：基准内选股、行业内选 股、行业轮动和事件驱动。本基金投资最终宗旨是在保持基准市值立场前提下， 获取这四类逾额收益。   a) 基准内选股：即运用多因子选股的理念在基准股票池内选股，这一方法 中选出的因子适用于基准内通盘股票，即具备这一特征的股票粗拙的具有产生超 额收益的智商。   b) 行业内选股：即运用多因子选股的理念在基准股票池中行业内选股，获 得股票在其所属行业中可能产生的逾额收益。由于上市公司所述行业千般，且各 行业上市公司谋略具有浮现的特质和互异，因而不同行业可能适用不同的因子， 某些因子只适用于一个或几个行业。将基准内股票按照全球行业分类程序（GICS） 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同 分为 10 个一级行业，分行业进行多因子选股，拿获行业独到的逾额收益。   c) 行业轮动：利用行业轮动量化模子通过从上至下的宏不雅判断与从下到上 多因子选行业分析各行业的事态，对行情进行判断，预测各行业下期走势，决定 是否增多或减少相对于基准的行业自己权重，以此获取荒芜收益。   d) 主题事件驱动：主要基于主不雅对市集的判断，或市集热门事件，接济主 题或事件所涵盖股票的组合权重，以此获取荒芜收益。   本基金将通过国内和香港股票市集往复互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金照应东说念主基于对于香港市集长期投资研究告戒及两地市集一体化过程中可 能出现的投资契机，选择“从下到上”的优选个股策略，重心投资于受惠于中国 经济转型，且处于合理价位的具备中枢竞争力股票。本基金根据投资策略需要或 不同成就地的市集环境的变化，遴聘将部分基金金钱投资于港股或遴聘不将基金 金钱投资于港股，基金金钱并非势必投资港股。   本基金在把抓风险的基础上，对境表里宏不雅要素、行业发展出路、企业盈利 智商、投资时机等进行判断，筛选出具备竞争上风、估值合理的存托凭证，以把 抓存托凭证带来的投资契机。本基金重心从以下 4 个方面来窥察存托凭证的投资 价值：（1）境外基础证券刊行东说念主的基本面情况；（2）存托凭证的估值情况；（3） 境外基础证券刊行东说念主的股权结构、公司治理、运行范例；                         （4）存托凭证与境外基 础证券的投票权互异、公约戒指架构或相同格外安排等存托凭证的特多情况。   （二）债券投资策略   以简单、低往复成本为原则，挑选合适投资需求的标的债券，持有到期后再 转而投资新的标的债券。   根据对市集利率水平的预期，在预期利率下落时，增多组合久期，以较多地 获取债券价钱高涨带来的收益，在预期利率高涨时，减小组合久期，以躲避债券 价钱下落的风险。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同   在久期笃定的基础上，根据对收益弧线阵势变化的预测，笃定领受枪弹型策 略、哑铃型策略和梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行成就，以从长、中、 短期债券的相对价钱变化中赢利。   根据国债、金融债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持 相对低估的板块，减持相对高估的板块，借以取得较高收益。   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最陡峻场所对应 的期限债券，跟着所持有债券的剩余期限下落，债券的到期收益率将下落，从而 获取本钱利得。   用从下到上的方法遴聘价值相对低估的债券。通过窥察收益率弧线的相对位 置和阵势，对比不同信用品级、在不同市集往复债券的到期收益率等方法，联结 票息、税收、可否回购、镶嵌期权等其他决定债券价值的要素，从而发现市集中 个券的价值相对低估情状。   抽象分析可转债/可交换债的债性特征、股性特征等要素的基础上， 利用 BS 公式或二叉树订价模子等量化估值用具评定其投资价值，喜爱对可转债/可交换 债对应股票的分析与研究，遴聘那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全 旯旮较高的品种进行投资。对于含回售及赎回遴聘权的债券，本基金将利用债券 市集收益率数据，运用期权接济利差（OAS）模子分析含赎回或回售遴聘权的债 券的投资价值，作为此类债券投资的主要依据。   通过分析回购品种之间的利差过甚变动，联结对年末效应和长假效应的天真 使用，进行中长期回购品种的比例成就，同期在严格戒指风险的基础上利用跨市 场套利和跨期限套利的契机。   （三）养殖品投资策略 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                   基金合同   在股指期货的投资方面，本基金以投资组合的避险保值和有用照应为宗旨， 在风险可控的前提下，本着严慎原则，顺应参与股指期货的投资。   （1）避险保值：利用股指期货，接济投资组合的风险露馅，改善组合的风 险收益性格。   （2）有用照应：利用股指期货流动性好，往复成本低等特质，对投资组合 的仓位进行实时接济，提高投资组合的运作效率。   本基金权证投资将以价值分析为基础，在领受数目化模子分析其合理订价的 基础上，把抓市集的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下竣事稳 健的逾额收益。   （四）金钱援手证券投资策略   本基金金钱援手证券投资将重心对市集利率、刊行条件、援手金钱的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响金钱援手证券价值的要素 进行分析，并辅助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估金钱援手证券的相 对投资价值并作念出相应的投资决策。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金股票金钱占基金金钱的比例为 80%-95%（其中投资于港股通标 的股票的比例不得跳动本基金所投资股票金钱的 50%），投资于本基金界说的大 盘股票的金钱占非现款基金金钱的比例不低于 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后， 应当保证现款或到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于基金金钱净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股合并计较），其市值不得跳动基金金钱净值的 10%；   （4）本基金照应东说念主照应的沿途基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不跳动该证券的 10%；   （5）本基金持有的沿途权证，其市值不得跳动基金金钱净值的 3％； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                   基金合同   （6）本基金照应东说念主照应的沿途基金持有的团结权证，不得跳动该权证的   （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跳动上一往复日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样金钱援手证券的比例，不得跳动 基金金钱净值的 10％；   （9）本基金持有的沿途金钱援手证券，其市值不得跳动基金金钱净值的   （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)金钱援手证券的比例，不得跳动 该金钱援手证券界限的 10％；   （11）本基金照应东说念主照应的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的各样金钱援手 证券，不得跳动其各样金钱援手证券预计界限的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱援手证券。 基金持有金钱援手证券时代，如果其信用品级下落、不再合适投资程序，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金金钱净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金的基金总金钱不得跳动基金净金钱的 140%；   （16）本基金投资于股指期货，还应恪守如下投资组合限制： 产净值的 10%，卖出股指期货合约价值不跳动基金持有的股票总市值的 20%； 计较）应当不低于基金金钱的 80%； 和，不得跳动基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、金钱援手证券、买入返售金融金钱（不含质押 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同 式回购）等； 不得跳动上一往复日基金金钱净值的 20%；   （17）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值预计不得跳动基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照应东说念主之外 的要素甚至基金不合适本项所章程比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性 受限金钱的投资；   （18）本基金照应东说念主照应的沿途绽开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照应东说念主照应的沿途投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 30%；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应与本基金投资范围保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推论，与境 内上市往复的股票合并计较；   （21）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （17）、                  （19）项外，因证券市集波动、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金照应东说念主之外的要素甚至基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个往复日内进行接济。法律法则 或监管机构另有章程的，从其章程。   基金照应东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述时代内，众和优配本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，则本基金投资可不再受联系限制 或以变更后的章程为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为谨防基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                    基金合同   （3）从事承担无穷遭殃的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、专揽证券往复价钱过甚他不正直的证券往复行动；   （7）依照法律法则考虑章程，由中国证监会章程遏止的其他行动。   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、践诺 戒指东说念主或者与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联往复的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱推论。联系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与走漏。关键关联往复应提交基金照应东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述遏止性章程，则本基金可不受上述规 定的限制。   五、功绩比拟基准   中证 A500 指数收益率*90%+银行活期进款利率（税后）*10%   中证 A500 指数从各行业中式市值较大、流动性较好的 500 只证券作为指数 样本，以响应各行业最具代表性上市公司证券的举座进展，具有邃密的市集代表 性和市集影响力。   根据本基金的投资范围和投资比例禁止，设定本基金的基准为中证 A500 指 数收益率*90%+银行活期进款利率（税后）*10%，本基金照应东说念主以为该功绩比拟 基准省略着实、客不雅地响应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广阔接受的功绩 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加稳健用于本基金的功绩基准的指数，或者 市集发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准住手发布、变改名 称时，本基金照应东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应要领 后，可接济或变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同 币市集基金。本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境外市集的 风险。   七、基金照应东说念主代表基金哄骗联系职权的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益；   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹划管帐师事 务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募证明书的章程。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同              第十三部分         基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过甚他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照应东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的援手和刑事遭殃   本基金财产孤苦于基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主援手。基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律遭殃，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事遭殃外，基金财产不得被处 分。   基金照应东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金照应东说念主照应运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金照应东说念主照应运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金             基金合同              第十四部分    基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货往复阵势的往复日以及国度法律 法法则程需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的证券、期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱 及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生关键 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考相同投资品种的现行市价及关键变化要素， 接济最近往复市价，笃定公允价钱；   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日第三方估值机构提供的估值 净价估值，估值日第三方估值机构未提供估值净价，且最近往复日后经济环境未 发生关键变化，按最近往复日第三方估值机构提供的估值净价估值。如最近往复 日后经济环境发生了关键变化的，可参考相同投资品种的现行市价及关键变化因 素，接济最近往复市价，笃定公允价钱；   （3）往复所上市实行全价往复的债券按估值日收盘全价或第三方估值机构 提供的估值全价减去其所含的债券应收利息得到的估值净价进行估值；估值日没 有往复或第三方估值机构未提供估值全价的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化，按最近往复日债券收盘全价或第三方估值机构提供的估值全价减去其所 含的债券应收利息得到的估值净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了重 大变化的，可参考相同投资品种的现行市价及关键变化要素，接济最近往复市价， 笃定公允价钱；   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的有价证券，对存在活跃市 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金             基金合同 场的情况下，应以活跃市集上未经接济的报价作为计量日的公允价值进行估值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬市集报价进行接济， 说明计量日的公允价值；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺笃定公允价值。 往复所上市的金钱援手证券，领受估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票、债券，领受估值技艺笃定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开拓行有明确锁按时的股票，团结股票在往复所上市后，按交 易所上市的团结股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会考虑章程笃定公允价值。 三方估值机构提供的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，按成本估值。 值。   （1）从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市往复的权证按估值日在证 券往复所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济 环境未发生关键变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后经济环境发 生了关键变化的，将参考监管机构或行业协会考虑章程，或者相同投资品种的现 行市价及关键变化要素，接济最近往复市价，笃定公允价值；   （2）初次刊行未上市的权证，领受估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往复日后经济环境未发生关键变化的，领受最近往复日结算价估值。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                  基金合同 认利息收入。 交所的收盘价估值；估值日无往复的，以最近往复日的收盘价估值。港股通投资 持有外币证券金钱估值触及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对东说念主民 币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行活期授权机构公布的东说念主民币汇率中间 价为准。 金有互异的，基金将在联系税金接济日或践诺支付日进行相应的估值接济。 金照应东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 按国度最新章程估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分谨防基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据考虑法律法则，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金照应东说念主 承担。本基金的基金管帐遭殃方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金考虑的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的成见，按照 基金照应东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   四、估值要领 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国 家另有章程的，从其章程。   基金照应东说念主每个责任日计较基金金钱净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                 基金合同 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金照应东说念主每个责任日对基金金钱估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。   五、估值过失的处理   基金照应东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过失时，视为该类基金份额净值过失。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的间隙形成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，间隙 的遭殃东说念主应当对由于该估值过失碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿遭殃。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失遭殃方应及 时合作各方，实时进行改动，因改动估值过失发生的用度由估值过失遭殃方承担； 由于估值过失遭殃方未实时改动已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估 值过失遭殃方对径直损失承担补偿遭殃；若估值过失遭殃方还是积极合作，况且 有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行改动而未改动，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失遭殃方应酬改动的情况向考虑当事东说念主进行说明，确保估值过失已得 到改动。   （2）估值过失的遭殃方对考虑当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况且仅对估值过失的考虑径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失遭殃方仍应酬估值过失负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失遭殃 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的欠妥得 利返还的总和跳动其践诺损失的差额部分支付给估值过失遭殃方。   （4）估值过失接济领受尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因笃定估值过失的遭殃方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的遭殃方进行 改动和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行改动，并就估值过失的改动向考虑当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金照应东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施细心损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照应东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。   六、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同 商一致的，基金照应东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   基金金钱净值和各样基金份额净值由基金照应东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照应东说念主应于每个绽开日往复扫尾后计较当日的基金金钱净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发 送给基金照应东说念主，由基金照应东说念主对基金净值赐与公布。   八、格外情况的处理 差不作为基金金钱估值过失处理。 据过失，或国度管帐战略变更、市集法律解释变更等，基金照应东说念主和基金托管东说念主固然 还是选择必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此形成的基 金金钱估值过失，基金照应东说念主和基金托管东说念主除名补偿遭殃。但基金照应东说念主、基金 托管东说念主应当积极选择必要的措施摈斥或放松由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同             第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金联系的信息走漏用度，但法律法则、中国证监 会另有章程的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的照应费按前一日基金金钱净值的 0.80%年费率计提。照应费的计较 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金金钱净值   基金照应费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 3 个责任日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 照应东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                 基金合同    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初三个责任日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 照应东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的年销售作事费率 为 0.80%。    本基金 C 类基金份额销售作事费计较方法如下：    H=E×0.80%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费    E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值    销售作事费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初三个责任日内从基金财产中一次性支付至登记机构，基 金照应东说念主无需再出具资金划拨指示。销售作事费由登记机构代收并按照联系合同 章程支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    销售作事费主要用于本基金接续销售以及基金份额持有东说念主作事等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据考虑法则及相应公约规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、实施侧袋机制时代的基金用度 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金            基金合同   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照应东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度考虑税收征收的章程代扣代缴。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同            第十六部分      基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；若投资东说念主遴聘红利再投资方式进行收益 分拨，收益的计较以权益登记日当日收市后计较的各样基金份额净值为基准转为 相应类别的基金份额进行再投资； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金照应东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行接济，不需召开 基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分拨收益不同，基金照应东说念主可相应制定不同的收益分拨决策。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 走漏办法》的考虑章程在指定媒介公告。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻 不得跳动 15 个责任日。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当 投资东说念主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法律解释》推论。      七、实施侧袋机制时代的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的规 定。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                     基金合同            第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照考虑章程编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 联系业务阅历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的考虑章程在指定媒介公告。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同             第十八部分     基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《基金合同》过甚他考虑章程。联系法律法则对于信息走漏的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组 织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会 基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证投资东说念主省略按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开走漏的信息尊府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除止境证明外，货币单元为东说念主民币 元。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、基金产物尊府概要、《基金合同》、基金托管公约、 基金份额发售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体要领，证明基金产物的性格等触及投资东说念主重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资；拟投资市集、行业及金钱的流动性风险 评估；多半赎回情形下的流动性风险照应措施；实施备用的流动性风险照应用具 的情形、要领及对投资者的潜在影响；基金产物性格、风险揭示、信息走漏及基 金份额持有东说念主作事等内容。   基金合同收效后，基金招募证明书的信息发生关键变更的，基金照应东说念主应当 在三个责任日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其 他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照应 东说念主不再更新基金招募证明书。   基金产物尊府概若是基金招募证明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。   《基金合同》收效后，基金产物尊府概要的信息发生关键变更的，基金照应 东说念主应当在三个责任日内，更新基金产物尊府概要，并登载在指定网站上及基金销 售机构网站或营业网点；除关键变更事项之外，基金产物尊府概要其他信息发生 变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照应东说念主不再更新 基金产物尊府概要。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照应东说念主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募证明书指示性公告、基金合同指示性公告登 载在指定报刊上；将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物尊府概要、 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金产物尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在指定网站上。   （二）《基金合同》收效公告   基金照应东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定报刊和指定网站 上登载《基金合同》收效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应 当至少每周在指定网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金照应东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及考虑申购、赎回费率，并保证投资东说念主省略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （五）基金按时论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述（含 金钱组合季度论述）   基金照应东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在指定网站上，并将年度论述指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度论述中的财务管帐论述应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金照应东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在指定网站上，并将中期论述指示性公告登载在指定报刊上。   基金照应东说念主应当在季度扫尾之日起十五个责任日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述指示性公告登载在指定报刊上。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                 基金合同   《基金合同》收效不及两个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照应东说念主至少应当在按时论述“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下走漏该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的格外情形除外。   基金照应东说念主应当在基金年度论述和中期论述中走漏基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （六）临时论述   本基金发生关键事件，考虑信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 个月内变动跳动百分之三十； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到关键行政处罚、刑事处罚； 践诺戒指东说念主或者与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开知道， 并将考虑情况立即论述中国证监会。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）清表面述 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金             基金合同   基金合同阻隔的，基金照应东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清表面述。基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上， 并将清表面述指示性公告登载在指定报刊上。   （十）投资于金钱援手证券的信息走漏   基金照应东说念主应在基金年度论述及中期论述中走漏其持有的金钱援手证券总 额、金钱援手证券市值占基金净金钱的比例和论述期内通盘的金钱援手证券明细。 基金照应东说念主应在基金季度论述中走漏其持有的金钱援手证券总额、金钱援手证券 市值占基金净金钱的比例和论述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱援手证券明细。   （十一）投资股指期货的信息走漏   本基金将在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募证明书（更新） 等文献中走漏股指期货往复情况，包括投资战略、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资 战略和投资宗旨。   （十二）投资港股通标的股票的信息走漏   基金照应东说念主应当在基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述等按时论述 和招募证明书（更新）等文献中走漏港股通标的股票的投资情况，并充分揭示投 资港股通标的股票的联系风险。法律法则或中国证监会另有章程的，从其章程。   （十三）实施侧袋机制时代的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募证明书的章程进行信息走漏，详见招募证明书的章程。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、信息走漏事务照应   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏照应轨制，指定挑升部门及 高档照应东说念主员负责照应信息走漏事务。   基金照应东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开走漏基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东说念主登记轨制。基金照应东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得走漏未 公开走漏的基金信息。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金             基金合同 走漏内容与面貌准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照应东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时论述、更新的招募证明书、基金产物尊府概要、基金清表面述等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照应东说念主进行书面或者电子说明。   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的 基金信息，并保证联系报送信息的着实、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，擢升信息走漏作事质料，基金照应东说念主应当自中国证监会 章程之日起，按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有关键影响的 信息。   基金照应东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介走漏信息，况且 在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。   基金照应东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主擢升信息走漏作事的质料。具体要求应当合适中 国证监会联系章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计论述、法律成见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 法则程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金照应东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金相 关信息： 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金             基金合同 原因暂停营业时； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同   第十九部分      基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 法则程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，自决议收效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金照应东说念主或临时基金照应东说念主组织基金财产清理小组并在中国证 监会的监督下进行基金清理。 照《基金合同》和《托管公约》的章程络续履行保护基金财产安全的职责。 金照应东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及 中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出现后，由基金财产清理小组联合招揽基金； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论述出具法律成见书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的考虑关键事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期 货联系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同               第二十部分        爽约遭殃   一、基金照应东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当分别对各自的行动照章承担补偿遭殃；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿遭殃，对损失的补偿，仅限于径直 损失。关联词发生下列情况的，当事东说念主免责： 定作为或不作为而形成的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》省略络续履行的应当络续履行。非爽约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时选择必要的措施，细心损失的扩大。莫得选择顺应措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因细心损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金照应东说念主、基金托管东说念主不可戒指的要素导致业务出现差错，基金 照应东说念主和基金托管东说念主固然还是选择必要、顺应、合理的措施进行查验，关联词未能 发现过失的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金照应东说念主和基金托管东说念主除名赔 偿遭殃。关联词基金照应东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施摈斥或放松由此造 成的影响。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                 基金合同         第二十一部分        争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东说念主具有禁止力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续至意、费力、尽责 地履行基金合同和托管公约章程的义务，谨防基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金             基金合同            第二十二部分     基金合同的着力   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金照应东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在召募会束后经基金照应东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面说明后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律禁止力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公阵势和营业阵势查阅。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同              第二十三部分        其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按考虑法律法则协 商处分。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同           第二十四部分      基金合同内容纲目   一、基金份额持有东说念主、基金照应东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）基金份额持有东说念主的职权与义务   基金投资东说念主购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩余 基金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金照应东说念主的投资运作；   （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）肃肃阅读并恪守《基金合同》、招募证明书（过甚更新）等信息走漏文 件；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同   （3）护理基金信息走漏，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的 有限遭殃；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推论收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金照应东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并照应基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法法则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及考虑法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度考虑法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、托付、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监 督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及考虑法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11） 在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调节申 请； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗推动职权，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）以基金照应东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （14）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供作事的外部机构；   （15）在合适考虑法律、法则的前提下，制订和接济考虑基金认购、申购、 赎回、调节、按时定额投资和非往复过户等业务法律解释；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎费力的原则照应和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制， 保证所照应的基金财产和基金照应东说念主的财产相互孤苦，对所照应的不同基金分别 照应，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他考虑章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按考虑章程计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度、中期和年度基金论述； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他考虑章程，履行信息走漏及 论述义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不走漏基金投资考虑、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他考虑章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予阴私，不 向他东说念主走漏；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他考虑章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照应业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17） 确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在章程时刻发出，并 且保证投资东说念主省略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金考虑 的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到考虑尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的援手、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近完毕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿遭殃，其补偿遭殃不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照应东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的行动承担遭殃；   （23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金照应东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同 收效，基金照应东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 援手基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法法则程或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照应东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的 情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据联系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦厚信用、费力尽责的原则持有并安全援手基金财产；   （2）建设挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备实足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账照应， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他考虑章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）援手由基金照应东说念主代表基金签订的与基金考虑的关键合同及考虑凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他考虑章程另有 章程外，在基金信息公开走漏前赐与阴私，不得向他东说念主走漏；   （8）复核、审查基金照应东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动考虑的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度、中期和年度基金论述出具成见，证明基 金照应东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金 照应东说念主有未推论《基金合同》章程的行动，还应当证明基金托管东说念主是否选择了适 当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金照应东说念主查对；   （14）依据基金照应东说念主的指示或考虑章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金照应东说念主、基金份额持有 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金照应东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和 分拨；   （18） 靠近完毕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金照应东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿遭殃，其补偿 遭殃不因其退任而除名； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同   （20）按章程监督基金照应东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照应东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金照应东说念主追偿；   （21）推论收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的团结类别每 一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照应东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）接济基金照应东说念主、基金托管东说念主的酬谢程序或提高销售作事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；   （10）基金照应东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或预计持有本基金总份额 10%以上（含 10％）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金照应东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主职权和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同 性不利影响的前提下，以下情况可由基金照应东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低销售作事费率；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内，对现存基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，接济本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方 式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生关键变化；   （6）在不违反法律法则、基金合同以及分歧基金份额持有东说念主权益产生本质 性不利影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履行顺应要领后，基金照应东说念主 可根据践诺情况，经与基金托管东说念主协商，接济本基金份额类别的竖立；   （7）在不违反法律法则、基金合同以及在不挫伤已有基金份额持有东说念主权益 的前提下，基金照应东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法法则程或中国证监会 许可的范围内接济考虑认购、申购、赎回、调节、基金往复、非往复过户、转托 管等业务法律解释；   （8）在不违反法律法则、基金合同以及在不挫伤已有基金份额持有东说念主权益 的前提下，基金推出新业务或作事；   （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照应东说念主召集； 提议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                  基金合同 日内召开；基金照应东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照应东说念主， 基金照应东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照应东说念主提议书面提议。基金照应东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或预计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金照应东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得闭塞、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、授权方式、投递时刻和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金             基金合同   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过甚联 系方式和考虑东说念主、表决成见寄交的截止时刻和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照应东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金照应东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 表出席，现场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金照应东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会 同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书合适法律法则、                              《基金合同》 和会议文书的章程，况且持有基金份额的凭证与基金照应东说念主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》章程公布会议文书后，在 2 个责任日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同章程文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照应东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照应东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金照应东说念主经 文书不参加收取表决成见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具 表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书合适 法律法则、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记注册机构纪录相符。 非现场方式相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通 讯方式开会的要领进行。基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决或授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式由会议召集 东说念主笃定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会筹划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主理东说念主按照下列第（七）条章程要领笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金照应东说念主授权出席会议的代表，在基金照应东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金照应东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照应东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金             基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金照应东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证证明注解，不然提交 合适会议文书中章程的说明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头 合适会议文书章程的表决成见视为有用表决，表决成见纵容不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照应东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当赶快公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金              基金合同   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照应 东说念主、基金托管东说念主均有禁止力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如畴昔法律法则或监 管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金照应东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和接济，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   （十）实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例。 基金份额 10%以上（含 10%）。 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）。 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票。 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主。 之一以上（含二分之一）通过。 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、推论方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；若投资东说念主遴聘红利再投资方式进行收益 分拨，收益的计较以权益登记日当日收市后计较的各样基金份额净值为基准转为 相应类别的基金份额进行再投资； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金             基金合同 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响 的前提下，基金照应东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行接济，不需召开基 金份额持有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分拨收益不同，基金照应东说念主可相应制定不同的收益分拨决策。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 走漏办法》的考虑章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻 不得跳动 15 个责任日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投 资东说念主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法律解释》推论。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的章程。   四、与基金财产照应、运用考虑用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金联系的信息走漏用度，但法律法则、中国证监 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同 会另有章程的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的照应费按前一日基金金钱净值的 0.80%年费率计提。照应费的计较 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金金钱净值   基金照应费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 3 个责任日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 照应东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初三个责任日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金 照应东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                 基金合同    本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的年销售作事费率 为 0.80%。    本基金 C 类基金份额销售作事费计较方法如下：    H=E×0.80%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费    E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值    销售作事费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初三个责任日内从基金财产中一次性支付至登记机构，基 金照应东说念主无需再出具资金划拨指示。销售作事费由登记机构代收并按照联系合同 章程支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    销售作事费主要用于本基金接续销售以及基金份额持有东说念主作事等各项用度。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据考虑法则及相应公约 章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）实施侧袋机制时代的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书的章程。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照应东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度考虑税收征收的章程代扣代缴。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同   五、基金财产的投资宗旨和投资限制   （一）投资宗旨   在起劲有用戒指投资风险的前提下，力求竣事达到或杰出功绩比拟基准的投 资收益，谋求基金金钱的长期升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板过甚他中国证监会核准或注册上市的股票、存 托凭证）、内地与香港股票市集往复互联互通机制下允许投资的香港聚合往复所 上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券（包括国债、央行单据、金融 债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公 开拓行的次级债券、政府援手债券、可转债、可交换债、可分离往复可转债的纯 债部分过甚他经中国证监会允许投资的债券）、养殖品（包括权证、股指期货等）、 货币市集用具（含同行存单）、金钱援手证券、债券回购以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行顺应 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的 80%-95%（其中投资于港 股通标的股票的比例不得跳动本基金所投资股票金钱的 50%），投资于本基金界 定的大盘股票的金钱占非现款基金金钱的比例不低于 80%；每个往复日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；股指期货过甚他金融用具的投资比例合适法律法则和监管 机构的章程。   （三）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金股票金钱占基金金钱的比例为 80%-95%（其中投资于港股通标 的股票的比例不得跳动本基金所投资股票金钱的 50%），投资于本基金界说的大 盘股票的金钱占非现款基金金钱的比例不低于 80%； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                   基金合同   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后， 应当保证现款或到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于基金金钱净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股合并计较），其市值不得跳动基金金钱净值的 10%；   （4）本基金照应东说念主照应的沿途基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不跳动该证券的 10%；   （5）本基金持有的沿途权证，其市值不得跳动基金金钱净值的 3％；   （6）本基金照应东说念主照应的沿途基金持有的团结权证，不得跳动该权证的   （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跳动上一往复日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样金钱援手证券的比例，不得跳动 基金金钱净值的 10％；   （9）本基金持有的沿途金钱援手证券，其市值不得跳动基金金钱净值的   （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)金钱援手证券的比例，不得跳动 该金钱援手证券界限的 10％；   （11）本基金照应东说念主照应的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的各样金钱援手 证券，不得跳动其各样金钱援手证券预计界限的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱援手证券。 基金持有金钱援手证券时代，如果其信用品级下落、不再合适投资程序，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金金钱净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金的基金总金钱不得跳动基金净金钱的 140%； 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同   （16）本基金投资于股指期货，还应恪守如下投资组合限制： 产净值的 10%，卖出股指期货合约价值不跳动基金持有的股票总市值的 20%； 计较）应当不低于基金金钱的 80%； 和，不得跳动基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、金钱援手证券、买入返售金融金钱（不含质押 式回购）等； 不得跳动上一往复日基金金钱净值的 20%；   （17）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值预计不得跳动基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照应东说念主之外 的要素甚至基金不合适本项所章程比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性 受限金钱的投资；   （18）本基金照应东说念主照应的沿途绽开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照应东说念主照应的沿途投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 30%；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应与本基金投资范围保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推论，与境 内上市往复的股票合并计较；   （21）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （17）、                  （19）项外，因证券市集波动、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金照应东说念主之外的要素甚至基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个往复日内进行接济。法律法则 或监管机构另有章程的，从其章程。   基金照应东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金                基金合同 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，则本基金投资可不再受联系限制 或以变更后的章程为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为谨防基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷遭殃的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、专揽证券往复价钱过甚他不正直的证券往复行动；   （7）依照法律法则考虑章程，由中国证监会章程遏止的其他行动。   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、践诺 戒指东说念主或者与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联往复的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱推论。联系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与走漏。关键关联往复应提交基金照应东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述遏止性章程，则本基金可不受上述规 定的限制。   六、基金金钱净值的计较方法和公告方式   （一）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应 当至少每周在指定网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个绽开日 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   七、基金合同拔除和阻隔的事由、要领以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，自决议收效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照应东说念主或临时基金照应东说念主组织基金财产清理小组并在中国证 监会的监督下进行基金清理。 照《基金合同》和《托管公约》的章程络续履行保护基金财产安全的职责。 金照应东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及 中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金               基金合同 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出现后，由基金财产清理小组联合招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论述出具法律成见书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的考虑关键事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期 货联系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金            基金合同 时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东说念主具有禁止力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续至意、费力、尽责 地履行基金合同和托管公约章程的义务，谨防基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公阵势和营业阵势查阅。

• 优选
• 量化
• 大盘
• 股票
• 鹏扬元