“国君+海通”投入监管审核阶段 团结重组证实书创新9方面
发布日期:2024-12-31 16:27 点击次数:94
国泰君安证券股份有限公司(下称“国泰君安”,601211.SH,02611.HK)与海通证券股份有限公司(下称“海通证券”,600837.SH、06837.HK)团结重组又进一步。
12月23日晚间,两家公司同步发布公告,告示本次团结重组央求厚爱获取证监会及上海证券交游所(下称“上交所”)受理。这也意味着“国君+海通”厚爱投入监管审核阶段。
与此同期,两家公司还败露了更新后的《国泰君安证券股份有限公司换股接管团结海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联交游证实书(草案)(讲演稿)》,相较于11月21日两家公司发布的团结重组证实书(草案),主要进行了9方面创新,对11月21日以来国泰君安、海通证券两家的股东大会已批准本次交游、两边债务金额的小幅变动等内容的创新。
投入监管审核阶段
国泰君安与海通证券发布的公告知道,12月23日,两家公司收到上交所出具的《对于受理国泰君安证券股份有限公司换股接管团结海通证券股份有限公司并召募配套资金央求的奉告》。
“上交所依据有计划划定对央求文献进行了查对,以为央求文献扫数,稳当法定神色,决定给以受理并照章进行审核。”公告指出。
公告进一步指出,同日,证监会就本次交游波及的包括国泰君安与海通证券团结、海通证券断绝、海富通基金管制有限公司变更主要股东及骨子抑止东说念主、富国基金管制有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更控股股东及骨子抑止东说念主等行政许可央求照章给以受理,并出具《中国证监会行政许可央求受理单》。
此外,公告称,本次交游尚需上交所审核通过、中国证监会过火他有权监管机构的批准、核准、注册或开心后方可厚爱实行,能否实行尚存在不笃定性。
团结重组证实书(草案)进行9方面创新
同期,国泰君安与海通证券还败露了更新后的《国泰君安证券股份有限公司换股接管团结海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联交游证实书(草案)(讲演稿)》(下称“《草案》(讲演稿)”)。
相较于11月22日败露的《国泰君安证券股份有限公司换股接管团结海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联交游证实书(草案)》,草案(讲演稿)主要创新了9方面内容。
具体而言,开始,《首要事项提醒》章节创新了两方面内容:一是更新接管团结两边的债务过火处理情况;二是更新本次交游已施行梵衲需施行的决策及审批举止。
其次,《首要风险提醒》章节,更新了波及本次交游已施行梵衲需施行的决策及审批举止的有计划风险表述。
再次,网贷《本次交游玄虚》章节,更新本次交游已施行梵衲需施行的决策及审批举止。
第四,《接管团结方基本情况》章节,更新了接管团结方骨子抑止东说念主基本情况有计划信息。
第五,《被接管团结方基本情况》章节,一方面,更新被接管团结方业务天禀和许可。另一方面,更新被接管团结方债权债务转移情况。
第六,《财务管帐信息》章节,更新了本次交游已施行梵衲需施行的决策及审批举止。
第七,《风险身分》章节,更新波及本次交游已施行梵衲需施行的决策及审批举止的有计划风险表述。
第八,《其他迫切事项》章节主要更新了三方面内容:一是更新本次交游的有计划方生意上市公司股票的有计划情况;二是更新本次交游已施行梵衲需施行的决策及审批举止;三是更新接管团结两边的债务过火处理情况。
第九,《本次交游有计划证券功绩机构》章节,一方面,更新接管团结方孤独财务照管人及估值机构法定代表东说念主。同期,更新了被接管团结举止律照管人住所地址。
举座上看,相较于11月21日两家公司发布的团结重组证实书(草案),本次败露的讲演稿的中枢信息均未发生变动,主淌若对11月21日以来国泰君安、海通证券两家的股东大会已批准本次交游、两边债务金额的小幅变动等内容的创新。
进程再提速
从时代表看,本次两边团结重组央求在股东大会召开仅10天后即获证监会、上交所受理,鼓舞速率之快再次当先阛阓预期。
9月5日,国泰君安、海通证券同步发布对于谋略首要财富重组的停牌公告;12月13日,两家公司召开股东大会审议通过团结重组交游决议等有计划议案,仅用时3个月就完成了沿路公司处罚举止。
而对于本次团结重组后续审批经由,北京市海问讼师事务所暗示,本次交游尚需香港联交所对四肢换股对价而刊行的国泰君安H股在香港联交所上市及允许交游的批准;并获取上交所审核通过及中国证监会批准、核准、注册;以及获取必要的境外反把持、境外外商投资或其他监管机构的审查通过等举止。