恒生港股通ETF: 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金基金合同（2025年4月矫正）

     银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基                        金基金合同                       （2025 年 4 月矫正）                          矫正纪录             日    期                     修改内容                  基金治理东谈主：银华基金治理股份有限公司                  基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                                                                                                      基金合同                                                            目             录 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同                 第一部分        媒介   一、坚决本基金合同的目的、依据和原则 权利义务，模范基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息露馅治理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募绽开式证券 投资基金流动性风险治理功令》（以下简称“《流动性风险治理功令》”）、《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基 金指引》”）和其他关系法律法则。 益。   二、基金合同是功令基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的触及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过火他关系功令享有权利、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额捏 有东谈主行动本基金合同确当事东谈主，不以其在本基金合同上书面签章或署名为必要条 件。   三、银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金由基金治理东谈主依照《基 金法》、基金合同过火他关系功令召募，并经中国证券监督治理委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎奋力的原则治理和运用基金财产， 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资东谈主应当进展阅读基金招募阐述书、基金合同、基金居品贵寓撮要等信息 露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 投资东谈主应当进展阅读并完全相识本基金合同第二十二部分功令的免责条件、第 二十三部分功令的争议处理方式。   四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性功令不一致，应当以届时有用的法律法则的功令为准。   六、基金份额捏有东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《中国东谈主民 银行对于加强开户治理及可疑来回阐发后续按捺挨次的讲演》、《金融机构大额 来回和可疑来回阐发治理办法》、《中国东谈主民银行对于落实推行联合国安搭理相 关决议的讲演》等反洗钱联系法律法则的功令，将严格治服上述功令，不会违反 任何前述功令；承诺用于基金投资的资金着手不属于违章行恶所得过火收益；承 诺出示着实有用的身份证件或者其他身份解释文献，积极履行反洗钱职责，不借 助本基金进行洗钱、恐怖融资等违章行恶行径。   基金份额捏有东谈主承诺，其不属于中国有权机关或得到我国承认的联合国、其 他司法统帅区有权机关制裁名单内的企业或个东谈主，不位于被中国有权机关或得到 我国承认的联合国、其他司法统帅区有权机关制裁的国度和地区。   七、本基金的投资规模包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大 幅波动以致出现较大耗损的风险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证 刊行机制以及来回机制等联系的风险。   八、本基金钞票投资于内地与香港股票市集来回互联互通机制下允许买卖的 功令规模内的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会 濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回功令等相反带来的 特有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来回，且 对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来回日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平淡来回，港股 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金          基金合同 通标的股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险烦请查阅 本基金招募阐述书的“风险揭示”章节的具体内容。   九、在本基金存续时间，基金治理东谈主不承担基金销售、基金投资等运作要领 中的任何汇率变动风险。   十、本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，存在追踪舛误按捺未 达约定主义、指数编制机构住手工作、成份股停牌等潜在风险，具体风险详见招 募阐述书“风险揭示”部分。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                        基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 通来回型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和 补充 阐述书》过火更新 金基金份额发售公告》 金基金居品贵寓撮要》过火更新 上市来回公告书》 券投资基金上市来回公告书领导性公告》 司法解释、行政功令以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讲演等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                     基金合同 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其往往作念 出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货功令的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅治理办法》及颁布机关对其往往作念 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 机关对其往往作念出的矫正 回实施详情》过火往往作念出的矫正 来回所来回型绽开式证券投资基金登记结算业求实施详情》过火往往作念出的矫正 型绽开式基金”，简称“ETF”（Exchange Traded Fund） 资主义肖似，追踪褪色标的指数，精致追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和跟 踪舛误最小化，选择绽开式运作方式的基金，简称团结基金 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其往往矫正）及联系法律法则功令， 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                         基金合同 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 的投资东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 由基金治理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 份额的登记、存管、结算及联系业务 结算有限包袱公司 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽开日 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同 该职责日为非港股通来回日，则本基金不绽开） 证券登记结算有限包袱公司的联系业务功令及后续矫正的业务功令 件以及基金销售网点功令的手续苦求购买本基金基金份额的步履 以申购赎回清单功令的申购对价向基金治理东谈主购买本基金基金份额的步履 定的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单所功令的赎回对价的步履 信息的文献 托付的组合证券（如系统支捏）、现款替代、现款差额过火他对价 和招募阐述书功令应托付给赎回东谈主的组合证券（如系统支捏）、现款替代、现款 差额过火他对价 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中沿途或部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或 应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数诡计 日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同 扣除联系用度后的余额 票期权合约、钞票支捏证券、银行入款本息和基金应收的款项以过火他投资所形 成的价值总和 值和基金份额净值的过程 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据诡计并由深圳证 券来回所在来回时刻内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 行变更登记的步履 同期增长率（经估值汇率诊疗）差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为运转日再行诡计，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并诊疗 后的基金份额折算日的基金份额净值来诡计净值增长率） 与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额 折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为运转日再行诡计） 捏基金份额销售机构的操作 刊及《信息露馅办法》功令的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                     基金合同 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开垦行股票、出借期限在 10 个来回日以上的出借证券、钞票支 捏证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或来回的债券等 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归 还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 证券来回工作公司，向香港联合来回所进行申报，买卖功令规模内的香港联合交 易所上市的股票 事件 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其往往作念出的矫正 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同             第三部分        基金的基本情况   一、基金称呼   银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   来回型绽开式   四、基金的投资主义   本基金选择被迫指数化投资，精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。   五、标的指数   本基金标的指数为恒指港股通指数。   六、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的最低召募金额为 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募阐述书及基金居品贵寓撮要的功令推行。   八、基金存续期限   不依期。   九、确立团结基金或增设新的基金份额类别等联系业务   在不违反法律法则及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金治理东谈主可根据基金发展需要，履行适合模范后，召募并治理以本基金为主义 ETF 的一只或多只团结基金，或为本基金增设新的基金份额类别或者诊疗基金份 额类别成立，或灵通场外申购、赎回等联系业务并制定、公布相应的功令等，无 须召开基金份额捏有东谈主大会审议。基金治理东谈主可就增设后的沿途或部分基金份额 苦求上市，并制定、公布相应的申购、赎回等来回的功令，而无需召开捏有东谈主大 会审议。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同             第四部分        基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时刻见招募阐述书及 基金份额发售公告。   投资东谈主可给与网上现款认购和网下现款认购两种方式。   网上现款认购是指投资东谈主通过具有基金销售业务经验的深圳证券来回所会 员在深圳证券来回所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金治理东谈主和/或其指定的发售代理机构以现 金进行认购。   网上现款认购和网下现款认购的具体安排详见招募阐述书的联系功令。   投资东谈主应当在基金治理东谈主过火指定的发售代理机构办理基金发售业务的营 业场地，或者按基金治理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金治理东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和预计方式，请参见基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金治理东谈主不错根据情况调 整销售机构，并在基金治理东谈主网站上公示。   基金投资东谈主在召募期内可屡次认购。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表销售机 构确乎吸收到认购苦求。认购的阐述以登记机构或基金治理东谈主的阐述结果为准。 对于认购苦求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善旁边正当权利。   合适法律法则功令的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募阐述书及基金居品贵寓撮要 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金          基金合同 中列示。基金认购用度由认购本基金基金份额的投资东谈主承担。基金认购用度不列 入基金财产。   基金召募时间召募的资金应当存入专诚账户，在基金召募步履扫尾前，任何 东谈主不得动用。基金召募时间的信息露馅费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不 得从基金财产中列支。   三、基金认购的其他具体功令   投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的诡计公式、认购利息的处理、认购 时刻安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金治理东谈主根据相 关法律法则、业务功令以及基金合同的功令确定，并在招募阐述书和基金份额发 售公告中露馅。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金               基金合同                第五部分          基金备案   一、基金备案的条件 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币，且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金召募期届满或基金治理东谈主依据法律法则及招募阐述书不错决定住手基金 发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。 取得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金治理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 为扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未孤高基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列包袱： 期活期入款利息（税后）。登记机构及发售代理机构将协助基金治理东谈主完成联系 资金的退还职责； 基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票限制   《基金合同》奏效后，贯串 20 个职责日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期阐发中给予 露馅；贯串 60 个职责日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个职责日内向中 国证监会阐发并建议惩处决策，如捏续运作、诊疗运作方式、与其他基金合并或 者圮绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。   若改日港股通联系计谋出现紧要诊疗导致本基金的投资主义、投资策略等无 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金           基金合同 法陆续实施的，基金治理东谈主不错在履行必要模范后圮绝基金合同。   法律法则或中国证监会另有功令时，从其功令。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金          基金合同         第六部分     基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，为提高来回便利或根据需要（如变更标的指数），本基金 不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金治理东谈主不错根据运作情况决定是否对基金份额进行折算并提前公告，无 需召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇罕见情况无法办理，基 金治理东谈主可延伸办理基金份额折算。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金治理东谈主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额捏有 东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同           第七部分     基金份额的上市来回   一、基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金治理东谈主可依据《深圳证券来回所证 券投资基金上市功令》，向深圳证券来回所苦求基金份额上市：   二、基金份额的上市来回   基金份额在深圳证券来回所的上市来回，应罢职《深圳证券来回所来回规 则》、《深圳证券来回所证券投资基金上市功令》、《深圳证券来回所证券投资 基金来回和申购赎回实施详情》等关系功令。   三、基金份额上市来回的停复牌、暂停上市、规复上市和圮绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和圮绝上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市功令》等联系功令推行。   当本基金发生深圳证券来回所联系功令所功令的因不再具备上市条件而应 当圮绝上市的情形时，本基金将根据基金合同第二十一部分的约定圮绝基金合同 并进行基金财产清理，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   基金治理东谈主或者基金治理东谈主寄托其他机构在联系证券来回所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据诡计基金份额参 考净值（IOPV）并由深圳证券来回所在来回时刻内发布，供投资东谈主来回、申购、 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体诡计方法参见招募阐述书。   基金治理东谈主不错诊疗基金份额参考净值（IOPV）诡计公式，并给予公告。   五、联系法律法则、中国证监会及深圳证券来回所对基金份额上市来回的规 则等联系功令内容进行诊疗的，本基金合同及招募阐述书相应给予修改，并按照 新功令推行，且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会。   六、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限包袱公司增多了基金上市交 易联系新功能，基金治理东谈主不错在履行适合的模范后为本基金增多相应功能，无 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金          基金合同 需召开基金份额捏有东谈主大会。   七、在不违反法律法则且对基金份额捏有东谈主无骨子性不利影响的前提下，本 基金在履行适合模范后不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券来回所上市 来回，无需召开基金份额捏有东谈主大会。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金           基金合同          第八部分     基金份额的申购与赎回   基金合同奏效后，本基金的申购赎回选择全现款替代，基金治理东谈主代买代卖 的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过火他对价。改日在深圳 证券来回所和登记机构系统允许的情况下，在履行适合模范后，本基金不错灵通 港股通标的股票等境外股票申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、 现款替代、现款差额过火他对价，联系事项届时将另行约定并公告，而无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。   一、申购和赎回场地   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金治理东谈主在动手办理申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并 可依据试验情况增多、减少或变更申购赎回代理券商，并在基金治理东谈主网站上公 示。   在法律法则、基金合同及改日条件允许的情况下，基金治理东谈主直销不错灵通 申购赎回业务，具体业务的办理时刻及办理方式基金治理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回（若该职责日为非港股通来回日， 则本基金不绽开）。绽开日的具体业务办理时刻为上海证券来回所、深圳证券交 易所、港股通的平淡来回日的来回时刻，但基金治理东谈主根据法律法则、中国证监 会的要求或本基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现不可抗力、新的证券/期货来回市集、证券/期货交 易所来回时刻变更、港股通来回功令变更、其他罕见情况或根据业务需要，基金 治理东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的诊疗，但应在实施日前依 照《信息露馅办法》的关系功令在功令媒介上公告。   基金治理东谈主不错根据试验情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具 体业务办理时刻在申购动手公告中功令。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同   基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回动手公告中功令。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息露馅办法》的关系功令在功令媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   本基金可在上市来回之前动手办理申购、赎回，若后来苦求基金份额上市， 在基金份额苦求上市时间，基金可暂停办理申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 现款差额过火他对价。 有东谈主无骨子性不利影响的前提下，本基金在履行适合模范后不错接受投资东谈主以东谈主 民币除外的其他币种的申购、赎回，而无需召开基金份额捏有东谈主大会，具体见基 金份额发售公告或基金治理东谈主届时发布的联系公告。 功令。 投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公道对待。 利益的前提下诊疗上述原则，或依据深圳证券来回所或登记机构联系功令过火变 更诊疗上述功令，但应在新的原则实施前依照《信息露馅办法》的关系功令在规 定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东谈主功令的模范，在绽开日的具 体业务办理时刻内建议申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的功令备足申购对价，投资东谈主在 提交赎回苦求时须捏有实足的基金份额余额和现款。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金           基金合同   投资东谈主申购、赎回苦求的阐述适用登记机构及深圳证券来回所最新的业务规 则，具体在招募阐述书中列示。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对价，则申购 苦求不成立。如投资东谈主捏有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求不 成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅 代表申购赎回代理券商确乎吸收到申购、赎回苦求。申购与赎回苦求的阐述以登 记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投资东谈主可通过其办理申购、赎回 的销售网点实时查询，并妥善旁边正当权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项 义务，致使其联系权益受损的，基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担 由此形成的损失或不利后果。如因苦求未得到登记机构的阐述而形成的损失，由 投资东谈主自行承担。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过火他对价的 清理交收适用联系证券来回所、登记机构的联系功令和参与各方联系条约过火不 时矫正的关系功令，具体功令在招募阐述书中列示。如联系证券来回所、中国证 券登记结算有限包袱公司修改或更新上述功令或新增设联系功令并适用于本基 金的，则按照新的功令推行，并在招募阐述书中进行更新。   要是登记机构和基金治理东谈主在清理交收时发现不可平淡践约的情形，则依据 联系证券来回所、登记机构的联系功令和参与各方联系条约过火往往矫正的关系 功令进行处理。   投资东谈主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的功令按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现 金替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金治理东谈主有权为基金的利益向 该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或基金钞票的损失。   若投资东谈主用以赎回的部分或沿途基金份额因被国度有权机关冻结或强制执 行导致不及额的，基金治理东谈主有权引诱申购赎回代理券商及登记机构照章进行相 应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东谈主或基金钞票际遇损失的，基金治理东谈主 有权代表其他基金份额捏有东谈主或基金钞票要求该投资东谈主进行抵偿。   如遇港股通联系功令有变更或本基金投资的香港证券市集的来回清理功令 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同 有变更、基金投资的香港证券市集、港股通暂停来回、登记公司系统故障、来回 所或来回市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金治理东谈主及基金托管东谈主所能按捺的身分影响业务处理过程，则赎回对价的支付时 间可相应顺延。在发生本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回对价的情 形时，赎回对价的支付办法参照本基金合同关系条件处理。 联系功令的情况下可鼎新上述模范。基金治理东谈主最迟须于新功令动手日前按照 《信息露馅办法》的关系功令在功令媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 购赎回单元由基金治理东谈主确定和诊疗，具体功令请参见招募阐述书或联系公告。 定请参见招募阐述书、申购赎回清单或联系公告。 基金治理东谈主应当选择设定单一投资东谈主申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等挨次，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可选择上述挨次对基金限制给予控 制。具体见基金治理东谈主联系公告。 数目限制，或者新增基金限制按捺挨次。基金治理东谈主必须在诊疗前依照《信息披 露办法》的关系功令在功令媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金申购、赎回绽开日（T 日） 的基金份额净值在今日收市后诡计，并按基金合同的约定公告。遇罕见情况，经 履行适合模范，不错适合延伸诡计或公告。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券（如系统支捏）、 现款替代、现款差额过火他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时， 基金治理东谈主应托付给赎回东谈主的组合证券（如系统支捏）、现款替代、现款差额及 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金           基金合同 其他对价。   申购赎回清单由基金治理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回 所开市前公告。申购赎回清单的内容与方法见《招募阐述书》。 收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的联系用度，具体功令请参见 《招募阐述书》及基金居品贵寓撮要。 违反联系法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下对基金 份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时刻或频率进行诊疗并提前公告。 可灵通或圮绝东谈主民币除外的其他币种的申购、赎回，该事项不消基金份额捏有东谈主 大会审议，关系申赎原则、模范、用度等业务功令及联系事项届时由基金治理东谈主 确定并公告。   七、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考 的活跃市集价钱且选择估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金 托管东谈主协商阐述后，基金治理东谈主应当选择暂停接受基金申购苦求的挨次。 市或来回时刻非平淡停市，或者港股通临时停市、外汇市集临时停市，导致基金 治理东谈主无法诡计当日基金钞票净值或无法办理基金的申购业务或者无法进行证 券来回。 单中成立申购份额上限，要是一笔新的申购苦求被阐述凯旋，会使本基金当日申 请份额跳跃申购赎回清单中功令的申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同 有基金份额捏有东谈主利益的情形。 停申购。 机构等因额外情况无法办理申购，或者指数编制机构、联系证券来回所等因额外 情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述额外情况指基金治理东谈主无法预见 并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、 数据作假等。 回清单编制作假或开市后发现基金份额参考净值诡计作假。 能影响本基金投资运作，或可能导致基金治理东谈主无法平淡估值时。 额外情形时。   发生上述除第 4 项、第 5 项除外的暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购苦求时，基金治理东谈主应当根据关系功令在功令媒介上刊登暂停申 购公告。要是投资东谈主的申购苦求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况拔除时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上 的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且选择估值时候仍导致公允价值存在紧要 不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金治理东谈主应当选择减速支付赎回对 价或暂停接受基金赎回苦求的挨次。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金          基金合同 者港股通临时停市、外汇市集临时停市，可能影响基金治理东谈主无法诡计当日基金 钞票净值或无法办理基金的赎回业务或者无法进行证券来回。因成份股临时停牌 或跌停等身分导致不可代卖出而使得赎回现款替代不可按时交收而需要暂停赎 回的情形。 机构、联系证券来回所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述 额外情况指无法预见并不可按捺的情形，包括但不限于收罗故障、通信故障、电 力故障、数据作假等。 回清单编制作假或开市后发现基金份额参考净值诡计作假。 基金份额捏有东谈主利益的情形时。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金 治理东谈主应按功令报中国证监会备案，基金治理东谈主应当根据关系功令在功令媒介上 刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况拔除时，基金治理东谈主应实时规复赎回业务 的办理并公告。   九、其他申购、赎回方式 响的情况下，诊疗基金申购赎回方式或申购、赎回对价组成，并提前公告。 为对价申购基金份额，在不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主有权 制定联系功令。具体以基金治理东谈主届时公告为准。 治理东谈主可绽开新的申购、赎回方式，联系适用条件、业务办理时刻、业务功令、 原则、用度等联系事项于新的申购、赎回方式动手前给予公告。 订书面寄托代理条约。   十、基金的转托管、非来回过户、冻结息争冻等其他业务   基金登记机构可依据联系法律法则过火业务功令，受理基金份额的转托管、 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 非来回过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法则 或监管机构另有功令的除外。   十一、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的证券来回所除外的来回场地或者来回方式进行基金份额转 让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转 让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务功令办理 基金份额转让业务。   十二、团结基金的罕见申购   若基金治理东谈主推出以本基金为主义 ETF 的团结基金，本基金可根据试验情况 需要向本基金的团结基金灵通罕见申购，不收取申购用度。具体见招募阐述书。   十三、基金清理交收与登记模式的诊疗或新增   基金合同奏效后，若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限包袱公司针对 来回型绽开式指数证券投资基金修改现存的清理交收与登记模式或推出新的清 算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式或诊疗现存的清理交收与登记模式， 履行适合模范后，本基金治理东谈主可诊疗本基金的清理交收与登记模式及申购、赎 回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时 将发布公告给予露馅并在本基金的基金合同和/或招募阐述书过火更新中给予更 新，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十四、在不违反联系法律法则功令和基金合同约定且对基金份额捏有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，基金治理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并在履行相 关模范后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗，届时须提前 公告。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                基金合同         第九部分      基金合同当事东谈主及权利义务   一、基金治理东谈主   （一）基金治理东谈主简况   称呼：银华基金治理股份有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 19 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层   法定代表东谈主：王珠林   确立日历：2001 年 5 月 28 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字［2001］7 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东谈主民币   存续期限：捏续运筹帷幄   预计电话：010-58163000   （二）基金治理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并治理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法则功令或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关系法律功令监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关系法律功令，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择 必要挨次保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）给与、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同功令的用度；   （10）依据基金合同及关系法律功令决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司旁边推动权利，为基金的利 益旁边因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借等业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益旁边诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）给与、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供工作的外部机构；   （16）在合适关系法律、法则的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、 赎回等业务功令，灵通东谈主民币之外的其他销售币种基金份额的申购、赎回等业务；   （17）基金治理东谈主有权根据反洗钱法律法则的联系功令，结合基金份额捏有 东谈主洗钱风险情景，选择相应合理的按捺挨次；   （18）在法律法则和基金合同功令的规模内决定诊疗基金费率结构和收费方 式；   （19）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以淳厚信用、严慎奋力的原则治理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式治理和运作基金财产； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤苦，对所治理的不同基金分歧 治理，分歧记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关系功令外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的挨次使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适《基金合同》等法律文献的功令，按关系功令诡计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关系功令，履行信息露馅及报 告义务；   （12）保守基金贸易神秘，不走漏基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他关系法律法则或监管机构另有功令或要求外，在基金信息公开披 露前应予守密，不向他东谈主走漏，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或 因审计、法律等外部专科参谋人提供工作而向其提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分 配基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系功令召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法则的功令；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在功令时刻发出，而且 保证投资东谈主粗略按照基金合同功令的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同   （19）濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同功令履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益旁边诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效， 基金治理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考试区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东谈主：朱健   成未必间：1999 年 8 月 18 日   组织体式：其他股份有限公司（上市）   批准确立机关及批准确立文号：证监机构字199977 号   注册成本：东谈主民币 17，629，708，696 元整   存续时间：捏续运筹帷幄   基金托管业务批准文号：证监许可2014511 号   （二）基金托管东谈主的权利与义务 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》、《托管协 议》的功令安全督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则功令或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基 金合同》、《托管条约》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益 形成紧要损失的情形，应申诉中国证监会，并选择必要挨次保护基金投资东谈主的利 益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、奋力尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）确立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备实足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分歧成立账户，孤苦核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管条约过火他关系功令外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》、《托管条约》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理清理、 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 交割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、基金合同过火他关系法律法则或 监管机构另有功令或要求外，在基金信息公开露馅前给予守密，不得向他东谈主走漏， 但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提 供工作而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具见识，说 明基金治理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；要是基金 治理东谈主有未推行基金合同功令的步履，还应当阐述基金托管东谈主是否选择了适合的 挨次；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期 限不低于法律法则的功令；   （12）从基金治理东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东谈主名册， 保存期限不低于法律法则的功令；   （13）按功令制作联系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关系功令向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系功令，召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同、托管条约的功令监督基金治理东谈主的投资运 作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 和银行业监督治理机构，并讲演基金治理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，欢喜担抵偿包袱，其抵偿包袱 不因其退任而免除； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同   （20）按功令监督基金治理东谈主按法律法则和基金合同功令履行我方的义务， 基金治理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基 金治理东谈主追偿；   （21）推行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资东谈主捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东谈主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东谈主和基金 合同确当事东谈主，直至其不再捏有本基金基金份额。基金份额捏有东谈主行动基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项旁边表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）进展阅读并治服基金合同、招募阐述书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同   （3）眷注基金信息露馅，实时旁边权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法则和基金合同所功令的费 用；   （5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金耗损或者基金合同圮绝的有限 包袱；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）推行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）向基金治理东谈主和监管机构提供照章要求提供的信息，以及往往的更新 和补充，并保证其着实性；   （10）治服基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系来回及业 务功令；   （11）治服中华东谈主民共和国反洗钱法律法则，配合基金治理东谈主、基金托管东谈主 履行反洗钱职责；   （12）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金          基金合同           第十部分     基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由本基金的基金份额捏有东谈主和本基金团结基金（如有） 的基金份额捏有东谈主组成，上述两类基金份额捏有东谈主的正当授权代表亦有权代表基 金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的 投票权。本基金基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   若以本基金为主义基金且基金治理东谈主与本基金调换的团结基金的基金合同 奏效，鉴于本基金和团结基金的联系性，团结基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏 有的团结基金的基金份额径直出席本基金的基金份额捏有东谈主大会或者寄托代表 出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，团结 基金捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏 有东谈主大会的权益登记日，团结基金捏有本基金基金份额的总额乘以该捏有东谈主所捏 有的团结基金份额占团结基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。团结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额 领有对等的投票权。   团结基金的基金治理东谈主不应以团结基金的口头代表团结基金的举座基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份旁边表决权，但可接受团结基金的特 定基金份额捏有东谈主的寄托以团结基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   团结基金的基金治理东谈主代表团结基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金基金份额捏有东谈主大会的，须先罢职团结基金基金合同的约定召开团结基金的 基金份额捏有东谈主大会，团结基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基 金的基金份额捏有东谈主大会的，由团结基金的基金治理东谈主代表团结基金的基金份额 捏有东谈主提议召开或召集本基金的基金份额捏有东谈主大会。   若将来法律法则对基金份额捏有东谈主大会另有功令的，以届时有用的法律法则 为准。   一、召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会： 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同   （1）圮绝基金合同；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）诊疗基金治理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、规模或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会模范；   （10）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所圮绝 上市的除外；   （11）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就褪色事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会功令的其他应当召开基金份额捏有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率，变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、中国证监会、证券来回所或者登记机构的联系业 务功令或行业自律功令发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在履行适合模范后，基金推出新业务或工作；   （6）诊疗基金收益的分拨原则和支付方式；   （7）诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                基金合同   （8）诊疗申购赎回清单的诡计和公告时刻或频率；   （9）基金治理东谈主可在履行适合模范后召募并治理以本基金为主义 ETF 的联 接基金；增多、减少或者诊疗基金份额类别成立；本基金在其他证券来回所上市；   （10）在法律法则和中国证监会允许规模内诊疗关系基金认购、申购、赎回、 来回、转托管、非来回过户等业务的功令；   （11）按照法律法则和《基金合同》功令不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲演基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开，并讲演基金治理东谈主， 基金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并讲演基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、侵略。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演方式 告。基金份额捏有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设预计东谈主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中阐述本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和预计东谈主、表决见识提交的截止时刻和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行讲演基金治理东谈主到指定地 点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行讲演基金 治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金治理东谈主或基金 托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效能。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释合适法律法则、《基金合 同》和会议讲演的功令，而且捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证深远， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式（包括邮寄、收罗、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额捏有 东谈主将其对表决事项的投票以召集东谈主讲演载明的非现场方式在表决截止日当年送 达至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内贯串公 布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议讲演功令的方式收取基金份额捏有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金治理东谈主经 讲演不插足收取表决见识的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的基金份额捏有东谈主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额捏有东谈主径直出具表决见识或授权他 东谈主代表出具表决见识； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释符 正当律法则、基金合同和会议讲演的功令，并与基金登记机构纪录相符。 亦可选择其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金 份额捏有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额 捏有东谈主不错选择邮寄、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议 召集东谈主确定并在会议讲演中列明。 监管机构功令的情况下，授权方式不错选择书面、收罗、电话、短信或其他方式， 召集东谈主接受的具体授权方式在会议讲演中列明。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定圮绝基金合同、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同功令的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大 会究诘的其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。   基金治理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%（含 向大会召集东谈主提交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议讲演 发出后向大会召集东谈主提交临时提案。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主提交的临时提案进行 审核，合适条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，而且不超 出法律法则和基金合同功令的基金份额捏有东谈主大会权力规模的，应提交大会审议； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同 对于不合适上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。要是召集东谈主决定不将 基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进行解释 和阐述。   （2）模范性。大会召集东谈主不错对提案触及的模范性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 捏东谈主不错就模范性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有 东谈主大会决定的模范进行审议。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照功令模范告示会议议事模范及 庄重事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经究诘后进行表决， 并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主 授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如 果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的 基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份 额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和预计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以 很是决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金          基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有功令或本基金合同另有约定外，诊疗基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金 托管东谈主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 违抗字据解释，不然提交合适会议讲演中功令的阐述投资东谈主身份文献的表决视为 有用出席的投资东谈主，口头合适会议讲演功令的表决见识视为有用表决，表决见识 暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额捏有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大领路知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手 后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表 担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息露馅办法》的关系功令在 功令媒介上公告。要是选择通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推行奏效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对举座基金份额捏有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同   第十一部分     基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和模范   一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责圮绝的情形   （一）基金治理东谈主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责圮绝：   （二）基金托管东谈主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：   二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换模范   （一）基金治理东谈主的更换模范 的基金治理东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金治理东谈主； 捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的关系功令在功令媒介公告； 料，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主理理基金治理业务的叮咛手续，临 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时吸收。临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审计 用度由基金钞票承担； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东谈主关系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换模范 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的关系功令在功令媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金治理东谈主查对 基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审计 用度由基金钞票承担。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和模范 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管 东谈主； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金          基金合同 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的关系功令在功令 媒介上联合公告。   三、新任或临时基金治理东谈主吸收基金治理业务或新任或临时基金托管东谈主吸收 基金财产和基金托管业务前，原基金治理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法则和基 金合同的功令陆续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益形成损 害的步履。原基金治理东谈主或原基金托管东谈主在陆续履行联系职责时间，仍有权按照 本基金合同的功令收取基金治理费或基金托管费。   四、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和模范的约定，但凡径直 援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致联系内容 被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                基金合同              第十二部分           基金的托管   基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、基金合同过火他关系功令坚决托 管条约。   坚决托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分拨、信息露馅及互相监督等联系事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同            第十三部分        基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限包袱公司对于来回所来回型开 放式证券投资基金登记结算业求实施详情》（过火往往矫正）界说的基金份额的 登记、存管、结算及联系业务。基金治理东谈主应与登记机构签订寄托代理条约，以 明确两边的权利和义务，保护投资东谈主和基金份额捏有东谈主的正当权益。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主寄托的其他合适条件的机构 办理，但基金治理东谈主照章应当承担的包袱不因寄托而免除。基金治理东谈主寄托其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理条约，以明确基金治理东谈主 和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、清理及基金来回阐述、披发 红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏 有东谈主的正当权益。   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限包袱公司。   三、基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 关功令于动手实施前在功令媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 记业务； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金          基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制搜检情形及法律 法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的工作； 的）； 法承担相应的抵偿包袱； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                基金合同              第十四部分           基金的投资   一、投资主义   本基金选择被迫指数化投资，精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。   二、投资规模   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投 资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，且不低于 非现款基金钞票的 80%。每个来回日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需 缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于来回保证金一倍的现款，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等，因法律法则的功令而受限制的情形 除外。   要是法律法则或中国证监会变更联系投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主 在履行适合模范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例或按变更后的功令推行。   同期，为更好地已毕投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板股票、创业板股票、科创板股票、存托凭证过火他经中国证监会核准或注册上 市的股票）、港股通标的股票、债券钞票（包括国债、金融债券、企业债券、公 司债券、公开垦行的次级债券、可诊疗公司债券、分离来回可诊疗公司债券、央 行单据、短期融资券、超短期融资券、所在政府债券、政府支捏机构债券、中期 单据、可交换债券以过火他中国证监会允许投资的债券）、银行入款（包括银行 依期入款、条约入款过火他银行入款）、钞票支捏证券、债券回购、同行存单、 货币市集器具、现款、繁衍器具（股指期货、股票期权）以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系功令）。   本基金不错根据联系法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投 资效率及进行风险治理。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合 模范后，不错将其纳入投资规模，其投资原则及投资比例限制按法律法则或监管 机构的联系功令推行。   三、投资策略 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金               基金合同   （1）指数化投资策略   本基金主要选择完全复制法追踪标的指数，即完全按照标的指数的成份股组 成过火权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进 行相应诊疗。   当预期成份股发生诊疗和成份股发生配股、增发、分成、恒久停牌等步履时， 或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某 些罕见情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时， 基金司理将配合使用其他合理的投资方法行动完全复制法的补充，构建本基金实 际的投资组合，以追求尽可能逼近标的指数的阐述，有用按捺追踪舛误。本基金 将根据市集情况，结合陶冶判断，详尽推敲联系性、估值、流动性等身分挑选标 的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在功令的风险承受适度内，尽 量缩短追踪舛误。   在本基金运作过程中，如本基金标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市 风险，且指数编制机构暂未作念出诊疗的，基金治理东谈主按照基金份额捏有东谈主利益优 先的原则，在履行里面决策模范后，通过成份股替代等方式春联系指数成份股进 行诊疗。   建仓期扫尾后，在平淡市集情况下，本基金力求已毕日均追踪偏离度的完满 值不跳跃 0.35%，年追踪舛误不跳跃 4%。如因指数编制功令诊疗或其他身分导致 追踪偏离度和追踪舛误跳跃上述规模，基金治理东谈主应选择合理挨次幸免追踪偏离 度和追踪舛误进一步扩大。   （2）存托凭证投资策略   本基金在详尽推敲预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。   为提高投资效率，使得基金的投资组合更精致地追踪标的指数，更好地已毕 本基金的投资主义，在法律法则许可时，本基金可投资于股票期权、股指期货以 过火他与标的指数或标的指数成份股联系的金融繁衍器具。   基金参与股指期货来回，应当根据风险治理的原则，以套期保值为目的。在 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金          基金合同 此基础上，主要给与流动性好、来回活跃的股指期货合约，以提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来回，应当按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的。 本基金将结合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限制和要 求，确定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   本基金通过深入分析宏不雅经济数据、货币计谋和利率变化趋势以及不同类属 的收益率水平、流动性和信用风险等身分的基础上，构建债券投资组合。本基金 运用久期按捺策略、期限结构设立策略、类属设立策略、骑乘策略、杠杆放大策 略等多种策略进行债券投资。在保捏久期匹配的情况下，尽可能提高闲置资金的 收益率。 策略   可诊疗公司债券等投资品种通过赋予债券投资者某种期权的体式，兼具债券 属性与权益属性，风险收益特征愈加私有，相应的投资策略纯真万般。本基金将 充分利用该类投资品种的特性，研究挖掘其投资价值，债券价值方面详尽推敲票 面利率、久期、信用天禀、刊行主体财务情景、行业特征及公司治理等身分；权 益价值方面通过对可诊疗公司债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利 才智及预期、短期题材特征等。此外，还需结合对含权条件的研究，以繁衍品量 化视角详尽判断内含的期权价值。   可交换债券与可诊疗公司债券的区别在于换股时间用于交换的股票并非自 身新发的股票，而是刊行东谈主捏有的其他上市公司的股票。可交换债券一样具有债 券属性和权益属性，其中债券属性与可诊疗公司债券调换，即给与捏有可交换债 券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需眷注主义公司 的股票价值以及刊行东谈主行动推动的换股意愿等。本基金将通过对主义公司股票的 投资价值、可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等详尽分析，进行 投资决策。   本基金将深入分析钞票支捏证券的市集利率、刊行条件、支捏钞票的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，忖度钞票背信风 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 险和提前偿付风险，并根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票支捏证券的本 金偿还和利息收益的现款流过程，扶持选择蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评 估其内在价值。   为更好地已毕投资主义，在加强风险驻守并治服审慎性原则的前提下，本基 金可根据投资治理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金在参与融资业 务时，将通过对市集环境、利率水平、基金限制以及基金申购赎回情况等身分的 研究和判断，决定融资限制。本基金治理东谈主将充分推敲融资业务的收益性、流动 性及风险性特征，严慎进行投资，提高基金的投资收益。本基金将在分析市集情 况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况及出借证券流动脾气况等身分的基础 上，合理确定出借证券的规模、证券出借平均剩余期限和出借证券在基金钞票中 的占比。   改日，跟着市集的发展和基金治理运作的需要，基金治理东谈主不错在不调动投 资主义的前提下，遵守法律法则的功令，履行适合模范后，相应诊疗或更新投资 策略，并在招募阐述书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的来回保 证金后，应当保捏不低于来回保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金总钞票不跳跃净钞票的 140%；   （5）本基金参与股指期货来回，需遵守以下投资比例限制：   在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值 的 10%；在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                基金合同 年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市 值的 20%；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何来回日内来回（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金钞票净值的 20%；    （6）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金资 产净值的 20%，中国证监会功令的罕见品种除外；    （7）本基金捏有的褪色（指褪色信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券限制的 10%；本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于褪色原始权 益东谈主的各样钞票支捏证券，不得跳跃其各样钞票支捏证券所有限制的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时间，要是其信用品级着落、不再合适投资圭臬，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；    （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有，不得跳跃基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之 外的身分致使基金不合适该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保捏一致；    （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 出借期限在 10 个来回日以上的出借证券纳入《流动性风险治理功令》所述流动 性受限证券的规模； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同 均诡计；   （13）本基金参与股票期权来回，需治服下列投资比例限制：   因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金钞票净值 的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期 权的，应捏有合约行权所需的全额现款或来回所功令认同的可冲抵股票期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推行，与境 内上市来回的股票合并诡计；   （15）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（8）、（9）、（10）、（12）项情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗或价钱变化、标的指数成 份股流动性限制或港股通额度已满等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例 不合适上述功令投资比例的，基金治理东谈主应当在可诊疗之日起 10 个来回日内进 行诊疗，但中国证监会功令的罕见情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、 基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述第（12）项功令 的，基金治理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有功令的，从其功令。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起动手。   要是法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，基金治理东谈主在履行适合 模范后，以法律法则变更后的功令为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如 适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合模范后，则本基金投资不再受联系限制。   为珍重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不高洁的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会功令进犯的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、试验 按捺东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱推行。联系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予露馅。紧要关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适合模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的功令为准。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为恒指港股通指数收益率（经估值汇率诊疗）。   恒指港股通指数由恒生指数有限公司发布。本基金以恒指港股通指数为标的 指数，投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 绩，反馈本基金的立场特色。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会阐发并建议惩处 决策，如更换基金标的指数、诊疗运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确依时间，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主 利益优先原则赈济基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金是股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 和货币市集基金。   本基金为指数型基金，选择完全复制法追踪标的指数的阐述，具有与标的指 数相似的风险收益特征。本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险，并面 临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回功令等相反带来的特 有风险。   七、基金治理东谈主代表基金旁边推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                基金合同              第十五部分           基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样证券及单据价值、股指期货合约、股票期 权合约、钞票支捏证券、银行入款本息和基金应收的款项以过火他投资所形成的 价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤苦于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产旁边请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的功令责罚外，基金财产不得被责罚。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清宽待产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推行。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同             第十六部分        基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货来回所的来回日以及国度法律法 规功令需要对外露馅基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、 钞票支捏证券、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关系功令。 有报价的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应选择最近来回日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近来回日的报价不可着实反馈公允价值的，支吾报价进行诊疗，网贷确定公允价 值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中推敲不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多量捏有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值时候确定公允价值。选择估值时候确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 牌的市价（收盘价）估值；估值日无市价，但最近来回日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 诊疗最近来回市价，确定公允价值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（法则另有功令的除 外），登第第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价，基金治理 东谈主根据联系法律、法则的功令进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂牌转让的 含权固定收益品种（法则另有功令的除外），登第第三方估值基准工作机构提供 的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收 益品种，旁边回售权的，在回售登记日至试验收款日历间登第第三方估值基准服 务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分推敲刊行东谈主的 信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未旁边回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变 化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近来回市价，确 定公允价值；   （3）来回所上市来回的公开垦行的可诊疗公司债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价来回的债券登第估值日收盘价行动估值全价；实行净价来回 的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。估值日莫得 来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日债券收盘价并 加计每百元税前应计利息行动估值全价。如最近来回日后经济环境发生了紧要变 化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近来回市价，确 定公允价值；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票推行。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌 的褪色股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开垦行未上市的股票，选择估值时候确定公允价值；   （3）流畅受限的股票，包括非公开垦行股票、初度公开垦行股票时公司股 东公开垦售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金           基金合同 未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会关系规 定确定公允价值；   (4)对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，选择在当 前情况下适用而且有实足可利用数据和其他信息支捏的估值时候确定其公允价 值。 有功令的除外），登第第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价， 基金治理东谈主根据联系法律、法则的功令进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂 牌转让的含权固定收益品种（法则另有功令的除外），登第第三方估值基准工作 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权 的固定收益品种，旁边回售权的，在回售登记日至试验收款日历间登第第三方估 值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分推敲 刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近来回日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近来回 市价，确定公允价值。 应收或应付利息。 计提利息。 无结算价，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近来回日结算价 估值。 估值当日无结算价，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近来回 日结算价估值。 权机构公布的港元对东谈主民币的中间价为准。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金               基金合同 会的联系功令进行估值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新功令估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的功令或者未能充分珍重基金份额捏有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商惩处，以约定的方法、模范和联系法律法则的规 定进行估值，以珍重基金份额捏有东谈主的利益。   根据关系法律法则，基金钞票净值诡计、基金份额净值诡计和基金管帐核算 的义务由基金治理东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此， 就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分究诘后，仍无法达 成一致敬见的，按照基金治理东谈主对基金净值信息的诡计结果按功令对外给予公布。   五、估值模范 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有功令的，从其功令。   基金治理东谈主于每个估值日诡计基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，并按功令公告。如遇罕见情况，经履行适合模范，不错适合延伸诡计或公 告。 或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将拟公告的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金治理东谈主按约定对外公布。   六、估值作假的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的挨次确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值作假。   由于一方当事东谈主提供的信息作假，另一方当事东谈主在选择了必要合理的挨次后 仍不可发现该作假，进而导致基金钞票净值诡计作假形成投资东谈主或基金的损失， 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 以及由此形成以后来回日基金钞票净值诡计顺延作假而引起的投资东谈主或基金的 损失，由提供作假信息确当事东谈主一方负责抵偿。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值作假，导致其他当事东谈主际遇损失的，过失 的包袱东谈主应当对由于该估值作假际遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假包袱方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假包袱方承担； 由于估值作假包袱方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估 值作假包袱方对径直损失承担抵偿包袱；若估值作假包袱方还是积极相助，而且 有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值作假包袱方支吾更正的情况向关系当事东谈主进行阐述，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的包袱方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 而且仅对估值作假的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值作假包袱方仍支吾估值作假负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值作假 包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对获取不妥得利的 当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是获取不妥得利确当事东谈主还是将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不 当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值作假包袱方。   （4）估值作假诊疗选择尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下： 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同   （1）查明估值作假发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的包袱方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向关系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现作假时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的挨次辞谢损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令处理。要是行 业另有通行作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利 益的原则进行协商。   基金托管东谈主发现基金份额净值估值出现紧要作假或者估值出现紧要偏离的， 应当领导基金治理东谈主照章履行露馅和阐发义务。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 格且选择估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金钞票净值、基金份额净值的阐述   基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 复核。基金治理东谈主应于每个估值日来回扫尾后诡计当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金 治理东谈主，由基金治理东谈主按功令对基金份额净值给予公布。   九、罕见情况的处理 差不行动基金钞票估值作假处理。 场、证券/期货经纪机构、入款银行、指数编制机构等发送的数据作假、遗漏， 或第三方估值基准工作机构提供的估值数据作假、遗漏，关系管帐轨制变化等 非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然还是选择必 要、适合、合理的挨次进行搜检，但未能发现该作假、遗漏的，由此形成的基 金钞票估值作假，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金治理东谈主、基 金托管东谈主应当积极选择必要的挨次拔除或粗豪由此形成的影响。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                基金合同            第十七部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 裁费等用度； 用度。   本基金圮绝清理时所发生整个与清理联系的合理用度，按试验支拨额从基金 剩余财产中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。治理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力等，支付日历顺延。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法则及相应条约 功令，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的方法   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   其中，标的指数许可使用费由基金治理东谈主承担，不得从基金财产中列支。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的功令代扣代缴。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同           第十八部分         基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扫尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 到 1%以上时，可进行收益分拨，基金治理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数 同期增长率（经估值汇率诊疗）的诡计公式参见《招募阐述书》； 长率（经估值汇率诊疗）为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基 金收益分拨不须以弥补浮动耗损为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额 净值低于面值； 基金治理东谈主根据上述原则确定，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分 配； 定。   在不违反法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金治理东谈主可酌情诊疗以上基金收益分拨原则和支付方式，并于变更实施日前在规 定媒介上公告，且不需召开基金份额捏有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明扫尾收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确凿定、公告与实施 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金          基金合同   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露馅办法》的关系功令在功令媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                  基金合同           第十九部分         基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：要是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 露馅； 管帐核算，按照关系功令编制基金管帐报表； 阐述。   法律法则或监管部门对基金管帐计谋另有功令的，从其功令。   二、基金的年度审计 共和国证券法》功令的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的关系功令在功令媒介公告。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同            第二十部分        基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息露馅办法》、 《流动性风险治理功令》、基金合同过火他关系功令。联系法律法则对于信息披 露的露馅方式、登载媒介、报备方式等功令发生变化时，本基金从其最新功令。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会功令的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的功令露馅基金信息，并保证所露馅信息的着实性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会功令时刻内，将应予露馅的基金信 息通过合适中国证监会功令条件的宇宙性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信 息露馅办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资东谈主粗略按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息 贵寓。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开露馅的信息选择阿拉伯数字；除很是阐述外，货币单元为东谈主民币 元。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金          基金合同   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵寓撮要 捏有东谈主大会召开的功令及具体模范，阐述基金居品的特性等触及基金投资东谈主紧要 利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主工作等内容。基金合同奏效后，基金招募阐述书的信息发生 紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募阐述书并登载在规 定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。 基金绝走时作的，基金治理东谈主不再更新基金招募阐述书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓撮要的信息发生紧要变 更的，基金治理东谈主应当在三个职责日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在功令 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金治理东谈主不再更新基金居品 贵寓撮要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募阐述书领导性公告和基金合同领导性公 告登载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品贵寓概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在功令网站上，并将基金居品贵寓撮要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管 条约登载在功令网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于功令媒介上。   （三）基金合同奏效公告 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在功令媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且本基金未上市来回 的，基金治理东谈主应当至少每周在功令网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在本基金上市来回后或动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当 在不晚于每个来回/绽开日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业 网点，露馅来回/绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在功令网站露馅半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市来回公告书过火领导性公告   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金治理东谈主应当在基金份额上市交 易的三个职责日前，将基金份额上市来回公告书登载在功令网站上，并将上市交 易公告书领导性公告登载在功令报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价公告   基金治理东谈主应当在本基金的基金合同、招募阐述书等信息露馅文献上载明基 金份额申购、赎回对价的诡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东谈主粗略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主应当在每个绽开日，通 过功令网站以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金治理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在功令网站上，并将年度阐发领导性公告登载在功令报刊上。基金年 度阐发中的财务管帐阐发应当经合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事 务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在功令网站上，并将中期阐发领导性公告登载在功令报刊上。   基金治理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度阐发， 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同 将季度阐发登载在功令网站上，并将季度阐发领导性公告登载在功令报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期报 告或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资东谈主捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资东谈主的权益，基金治理东谈主至少应当在依期阐发“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下露馅该投资东谈主的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发 期内捏有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中露馅基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   （九）基金份额折算日和折算结果公告   基金治理东谈主确定基金份额折算日后应依照《信息露馅办法》的关系功令将基 金份额折算日公告登载于功令媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东谈主应 当依照《信息露馅办法》的关系功令将基金份额折算结果公告登载于功令媒介上。   （十）临时阐发   本基金发生紧要事件，关系信息露馅义务东谈主应依照《信息露馅办法》的关系 功令编制临时阐发书，并登载在功令报刊和功令网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验按捺东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有功令的除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会功令或基金合同约定的其他事项。   （十一）澄清公告   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东谈主权益的，联系信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄清，并将 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金          基金合同 关系情况立即阐发深圳证券来回所。   （十二）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）清理阐发   基金合同出现圮绝情形的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理阐发。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在功令 网站上，并将清理阐发领导性公告登载在功令报刊上。   （十四）投资股指期货联系公告   本基金投资股指期货的，在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招 募阐述书（更新）等文献中露馅股指期货来回情况，包括来回计谋、捏仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是 否合适既定的来回计谋和来回主义等。   （十五）投资钞票支捏证券联系公告   本基金投资钞票支捏证券的，基金治理东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中披 露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和阐发期 内整个的钞票支捏证券明细。   基金治理东谈主应在基金季度阐发中露馅其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏 证券市值占基金净钞票的比例和阐发期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支捏证券明细。   （十六）投资股票期权联系公告   本基金投资股票期权的，基金治理东谈主应在依期信息露馅文献中露馅参与股票 期权来回的关系情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方 法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资 计谋和投资主义。   （十七）参与融资和转融通证券出借业务的信息露馅   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金治理东谈主应当在季度阐发、中 期阐发和年度阐发等依期阐发和招募阐述书（更新）等文献中露馅参与融资及转 融通证券出借来回情况，并就阐发期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重 大关联来回事项作念翔实阐述。   （十八）投资港股通标的股票联系信息 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同   基金治理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募阐述书（更 新）等文献中露馅投资港股通标的股票联系信息。   （十九）投资流畅受限证券的联系公告   本基金投资流畅受限证券的，基金治理东谈主应在本基金投资非公开垦行股票后 两个来回日内，在中国证监会功令媒介露馅所投资非公开垦行股票的称呼、数目、 总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信 息。   （二十）中国证监会功令的其他信息。   六、信息露馅事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅治理轨制，指定专诚部门及 高档治理东谈主员负责治理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 露馅内容与方法准则等法律法则及证券来回所的自律功令的功令。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的功令和基金合同的约定， 对基金治理东谈主编制的基金净值信息、基金依期阐发、更新的招募阐述书、基金产 品贵寓撮要、基金清理阐发等公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基 金治理东谈主进行书面或电子阐述。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在功令报刊中给与一家报刊露馅本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证联系报送信息的着实、准确、圆善、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在功令媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介露馅信息，关联词其他人人媒介不得早于功令媒介和深圳证券来回 所网站露馅信息，而且在不同媒介上露馅褪色信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主升迁信息露馅工作的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律功令的联系功令。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计阐发、法律见识书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将联系档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金           基金合同   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规功令将信息置备于公司住所和深圳证券来回所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金联系信 息： 因暂停营业时； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同 第二十一部分       基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 议奏效后依照《信息露馅办法》的关系功令在功令媒介公告。若法律法则发生变 化，则以变化后的功令为准。   二、基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，基金合同应当圮绝： 基金托管东谈主相接的； 的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金               基金合同 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘用管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 阐发出具法律见识书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经合适《中华东谈主 民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由 基金财产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理阐发 登载在功令网站上，并将清理阐发领导性公告登载在功令报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则 的功令。              第二十二部分          背信包袱 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金           基金合同   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法则的功令或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的， 应当分歧对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额 捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于径直损失。 一方承担连带包袱后有权根据另一方过失进度向另一方追偿。关联词发生下列情况 的，当事东谈主免责： 管机构的功令行动或不行动而形成的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大适度地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，基金合同粗略陆续履行的应当陆续履行。非背信方当事东谈主在职责范 围内有义务实时选择必要的挨次，辞谢损失的扩大。莫得选择适合挨次致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背信方因辞谢损失扩大而支拨的 合理用度由背信方承担。   三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可按捺的身分导致业务出现差错，基金 治理东谈主和基金托管东谈主固然还是选择必要、适合、合理的挨次进行搜检，关联词未能 发现作假的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿包袱。关联词基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的挨次拔除或粗豪由此造 成的影响。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同        第二十三部分      争议的处理和适用的法律   对于因基金合同的坚决、内容、履行息争释或与基金合同关系的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、和洽蹊径惩处。不肯或者不可通过协商、和洽惩处 的，应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国 海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对 各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁费、讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，基金治理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，陆续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同约定的义务，珍重基金份额捏有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港很是行政区、澳 门很是行政区和台湾地区法律）统帅，并按其解释。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同            第二十四部分 基金合同的效能   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 权代表署名或盖印并在召募会束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面阐述后奏效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律效能。 的办公场地和营业场地查阅。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金               基金合同              第二十五部分          其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按关系法律法则协商惩处。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同           第二十六部分 基金合同内容摘录   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务   （一）基金治理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并治理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法则功令或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关系法律功令监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关系法律功令，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择 必要挨次保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）给与、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同功令的用度；   （10）依据基金合同及关系法律功令决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司旁边推动权利，为基金的利 益旁边因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借等业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益旁边诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）给与、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同 基金提供工作的外部机构；   （16）在合适关系法律、法则的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、 赎回等业务功令，灵通东谈主民币之外的其他销售币种基金份额的申购、赎回等业务；   （17）基金治理东谈主有权根据反洗钱法律法则的联系功令，结合基金份额捏有 东谈主洗钱风险情景，选择相应合理的按捺挨次；   （18）在法律法则和基金合同功令的规模内决定诊疗基金费率结构和收费方 式；   （19）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以淳厚信用、严慎奋力的原则治理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤苦，对所治理的不同基金分歧 治理，分歧记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关系功令外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的挨次使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适《基金合同》等法律文献的功令，按关系功令诡计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关系功令，履行信息露馅及报 告义务； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同   （12）保守基金贸易神秘，不走漏基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他关系法律法则或监管机构另有功令或要求外，在基金信息公开披 露前应予守密，不向他东谈主走漏，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或 因审计、法律等外部专科参谋人提供工作而向其提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分 配基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系功令召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法则的功令；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在功令时刻发出，而且 保证投资东谈主粗略按照基金合同功令的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同功令履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益旁边诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效， 基金治理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同   （25）推行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》、《托管协 议》的功令安全督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则功令或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基 金合同》、《托管条约》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益 形成紧要损失的情形，应申诉中国证监会，并选择必要挨次保护基金投资东谈主的利 益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、奋力尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）确立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备实足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分歧成立账户，孤苦核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管条约过火他关系功令外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同   （5）督察由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》、《托管条约》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、基金合同过火他关系法律法则或 监管机构另有功令或要求外，在基金信息公开露馅前给予守密，不得向他东谈主走漏， 但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提 供工作而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具见识，说 明基金治理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；要是基金 治理东谈主有未推行基金合同功令的步履，还应当阐述基金托管东谈主是否选择了适合的 挨次；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期 限不低于法律法则的功令；   （12）从基金治理东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东谈主名册， 保存期限不低于法律法则的功令；   （13）按功令制作联系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关系功令向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系功令，召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同、托管条约的功令监督基金治理东谈主的投资运 作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 和银行业监督治理机构，并讲演基金治理东谈主； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，欢喜担抵偿包袱，其抵偿包袱 不因其退任而免除；   （20）按功令监督基金治理东谈主按法律法则和基金合同功令履行我方的义务， 基金治理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基 金治理东谈主追偿；   （21）推行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资东谈主捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东谈主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东谈主和基金 合同确当事东谈主，直至其不再捏有本基金基金份额。基金份额捏有东谈主行动基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项旁边表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）进展阅读并治服基金合同、招募阐述书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息露馅，实时旁边权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法则和基金合同所功令的费 用；   （5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金耗损或者基金合同圮绝的有限 包袱；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）推行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）向基金治理东谈主和监管机构提供照章要求提供的信息，以及往往的更新 和补充，并保证其着实性；   （10）治服基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系来回及业 务功令；   （11）治服中华东谈主民共和国反洗钱法律法则，配合基金治理东谈主、基金托管东谈主 履行反洗钱职责；   （12）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的模范和功令   基金份额捏有东谈主大会由本基金的基金份额捏有东谈主和本基金团结基金（如有） 的基金份额捏有东谈主组成，上述两类基金份额捏有东谈主的正当授权代表亦有权代表基 金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的 投票权。本基金基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   若以本基金为主义基金且基金治理东谈主与本基金调换的团结基金的基金合同 奏效，鉴于本基金和团结基金的联系性，团结基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏 有的团结基金的基金份额径直出席本基金的基金份额捏有东谈主大会或者寄托代表 出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，团结 基金捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏 有东谈主大会的权益登记日，团结基金捏有本基金基金份额的总额乘以该捏有东谈主所捏 有的团结基金份额占团结基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。团结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额 领有对等的投票权。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同   团结基金的基金治理东谈主不应以团结基金的口头代表团结基金的举座基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份旁边表决权，但可接受团结基金的特 定基金份额捏有东谈主的寄托以团结基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   团结基金的基金治理东谈主代表团结基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金基金份额捏有东谈主大会的，须先罢职团结基金基金合同的约定召开团结基金的 基金份额捏有东谈主大会，团结基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基 金的基金份额捏有东谈主大会的，由团结基金的基金治理东谈主代表团结基金的基金份额 捏有东谈主提议召开或召集本基金的基金份额捏有东谈主大会。   若将来法律法则对基金份额捏有东谈主大会另有功令的，以届时有用的法律法则 为准。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）圮绝基金合同；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）诊疗基金治理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、规模或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会模范；   （10）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所圮绝 上市的除外；   （11）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就褪色事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同   （14）法律法则、基金合同或中国证监会功令的其他应当召开基金份额捏有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率，变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、中国证监会、证券来回所或者登记机构的联系业 务功令或行业自律功令发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在履行适合模范后，基金推出新业务或工作；   （6）诊疗基金收益的分拨原则和支付方式；   （7）诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）诊疗申购赎回清单的诡计和公告时刻或频率；   （9）基金治理东谈主可在履行适合模范后召募并治理以本基金为主义 ETF 的联 接基金；增多、减少或者诊疗基金份额类别成立；本基金在其他证券来回所上市；   （10）在法律法则和中国证监会允许规模内诊疗关系基金认购、申购、赎回、 来回、转托管、非来回过户等业务的功令；   （11）按照法律法则和《基金合同》功令不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲演基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开，并讲演基金治理东谈主， 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                基金合同 基金治理东谈主应当配合。 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额捏 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份 额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并讲演基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 基金份额捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或所有代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金 治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演方式 告。基金份额捏有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设预计东谈主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中阐述本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同 系方式和预计东谈主、表决见识提交的截止时刻和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行讲演基金治理东谈主到指定地 点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行讲演基金 治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金治理东谈主或基金 托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效能。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释合适法律法则、《基金合 同》和会议讲演的功令，而且捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证深远， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式（包括邮寄、收罗、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额捏有 东谈主将其对表决事项的投票以召集东谈主讲演载明的非现场方式在表决截止日当年送 达至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内贯串公 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议讲演功令的方式收取基金份额捏有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金治理东谈主经 讲演不插足收取表决见识的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的基金份额捏有东谈主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额捏有东谈主径直出具表决见识或授权他 东谈主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释符 正当律法则、基金合同和会议讲演的功令，并与基金登记机构纪录相符。 亦可选择其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金 份额捏有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额 捏有东谈主不错选择邮寄、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议 召集东谈主确定并在会议讲演中列明。 监管机构功令的情况下，授权方式不错选择书面、收罗、电话、短信或其他方式， 召集东谈主接受的具体授权方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定圮绝基金合同、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同 法则及基金合同功令的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大 会究诘的其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。   基金治理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%（含 向大会召集东谈主提交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议讲演 发出后向大会召集东谈主提交临时提案。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主提交的临时提案进行 审核，合适条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，而且不超 出法律法则和基金合同功令的基金份额捏有东谈主大会权力规模的，应提交大会审议； 对于不合适上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。要是召集东谈主决定不将 基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进行解释 和阐述。   （2）模范性。大会召集东谈主不错对提案触及的模范性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 捏东谈主不错就模范性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有 东谈主大会决定的模范进行审议。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照功令模范告示会议议事模范及 庄重事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经究诘后进行表决， 并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主 授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如 果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的 基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份 额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同 出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和预计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以 很是决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有功令或本基金合同另有约定外，诊疗基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金 托管东谈主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 违抗字据解释，不然提交合适会议讲演中功令的阐述投资东谈主身份文献的表决视为 有用出席的投资东谈主，口头合适会议讲演功令的表决见识视为有用表决，表决见识 暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额捏有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大领路知为 准。   （七）计票 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手 后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表 担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息露馅办法》的关系功令在 功令媒介上公告。要是选择通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推行奏效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对举座基金份额捏有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金            基金合同   三、基金收益分拨原则、推行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扫尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 到 1%以上时，可进行收益分拨，基金治理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数 同期增长率（经估值汇率诊疗）的诡计公式参见《招募阐述书》； 长率（经估值汇率诊疗）为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基 金收益分拨不须以弥补浮动耗损为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额 净值低于面值； 基金治理东谈主根据上述原则确定，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分 配； 定。   在不违反法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金治理东谈主可酌情诊疗以上基金收益分拨原则和支付方式，并于变更实施日前在规 定媒介上公告，且不需召开基金份额捏有东谈主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明扫尾收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                基金合同 露馅办法》的关系功令在功令媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。   四、与基金财产治理、运用关系用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 裁费等用度； 用度。   本基金圮绝清理时所发生整个与清理联系的合理用度，按试验支拨额从基金 剩余财产中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。治理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法则及相应协 议功令，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资规模   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投 资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，且不低于 非现款基金钞票的 80%。每个来回日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需 缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于来回保证金一倍的现款，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等，因法律法则的功令而受限制的情形 除外。   要是法律法则或中国证监会变更联系投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主 在履行适合模范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例或按变更后的功令推行。   同期，为更好地已毕投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板股票、创业板股票、科创板股票、存托凭证过火他经中国证监会核准或注册上 市的股票）、港股通标的股票、债券钞票（包括国债、金融债券、企业债券、公 司债券、公开垦行的次级债券、可诊疗公司债券、分离来回可诊疗公司债券、央 行单据、短期融资券、超短期融资券、所在政府债券、政府支捏机构债券、中期 单据、可交换债券以过火他中国证监会允许投资的债券）、银行入款（包括银行 依期入款、条约入款过火他银行入款）、钞票支捏证券、债券回购、同行存单、 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 货币市集器具、现款、繁衍器具（股指期货、股票期权）以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系功令）。   本基金不错根据联系法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投 资效率及进行风险治理。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合 模范后，不错将其纳入投资规模，其投资原则及投资比例限制按法律法则或监管 机构的联系功令推行。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的来回保 证金后，应当保捏不低于来回保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金总钞票不跳跃净钞票的 140%；   （5）本基金参与股指期货来回，需遵守以下投资比例限制：   在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值 的 10%；在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市 值的 20%；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何来回日内来回（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金钞票净值的 20%；   （6）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金资 产净值的 20%，中国证监会功令的罕见品种除外； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金                基金合同    （7）本基金捏有的褪色（指褪色信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券限制的 10%；本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于褪色原始权 益东谈主的各样钞票支捏证券，不得跳跃其各样钞票支捏证券所有限制的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时间，要是其信用品级着落、不再合适投资圭臬，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；    （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有，不得跳跃基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之 外的身分致使基金不合适该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保捏一致；    （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 出借期限在 10 个来回日以上的出借证券纳入《流动性风险治理功令》所述流动 性受限证券的规模； 均诡计；    （13）本基金参与股票期权来回，需治服下列投资比例限制：    因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金钞票净值 的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期 权的，应捏有合约行权所需的全额现款或来回所功令认同的可冲抵股票期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金              基金合同   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推行，与境 内上市来回的股票合并诡计；   （15）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（8）、（9）、（10）、（12）项情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊疗或价钱变化、标的指数成 份股流动性限制或港股通额度已满等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例 不合适上述功令投资比例的，基金治理东谈主应当在可诊疗之日起 10 个来回日内进 行诊疗，但中国证监会功令的罕见情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、 基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述第（12）项功令 的，基金治理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有功令的，从其功令。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起动手。   要是法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，基金治理东谈主在履行适合 模范后，以法律法则变更后的功令为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如 适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合模范后，则本基金投资不再受联系限制。   为珍重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不高洁的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会功令进犯的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、试验 按捺东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金               基金合同 照市集公道合理价钱推行。联系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予露馅。紧要关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适合模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的功令为准。   六、基金钞票净值的诡计方法和公告方式 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有功令的，从其功令。   基金治理东谈主于每个估值日诡计基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，并按功令公告。如遇罕见情况，经履行适合模范，不错适合延伸诡计或公 告。 或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将拟公告的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金治理东谈主按约定对外公布。   七、基金合同灭亡和圮绝的事由、模范以及基金财产的清理方式   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 议奏效后依照《信息露馅办法》的关系功令在功令媒介公告。若法律法则发生变 化，则以变化后的功令为准。   （二）基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，基金合同应当圮绝： 基金托管东谈主相接的； 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金             基金合同 的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘用管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 阐发出具法律见识书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金           基金合同   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经合适《中华东谈主 民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由 基金财产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理阐发 登载在功令网站上，并将清理阐发领导性公告登载在功令报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则 的功令。   八、争议惩处方式   对于因基金合同的坚决、内容、履行息争释或与基金合同关系的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、和洽蹊径惩处。不肯或者不可通过协商、和洽惩处 的，应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国 海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对 各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁费、讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，基金治理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，陆续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同约定的义务，珍重基金份额捏有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港很是行政区、澳 门很是行政区和台湾地区法律）统帅，并按其解释。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式 基金合同蓝本一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金治理东谈主、基金托管东谈主 各捏有一份，每份具有同等的法律效能。基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金 治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地和营业场地查阅。 银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金          基金合同 （本页为《银华恒指港股通来回型绽开式指数证券投资基金基金合同》签署 页，无正文） 基金治理东谈主：银华基金治理股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订地点：中国北京 签订日历：    年    月    日

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