恒生港股通ETF: 银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约（2025年4月矫正）

     银华恒指港股通往还型洞开式指数证券           投资基金托管条约                      （2025 年 4 月矫正）                         矫正纪录             日    期                    修改内容                  基金治理东说念主：银华基金治理股份有限公司                  基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司                                                        银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约                银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约  鉴于银华基金治理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限服务公司，按照关系法律法例的公法具备担任基金治理东说念主的经历和武艺， 拟召募刊行银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）；  鉴于国泰海通证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的证券公司，按照关系法律法例的公法具备担任基金托管东说念主的经历和武艺；  鉴于银华基金治理股份有限公司拟担任银华恒指港股通往还型洞开式指数 证券投资基金的基金治理东说念主，国泰海通证券股份有限公司拟担任银华恒指港股 通往还型洞开式指数证券投资基金的基金托管东说念主；  为明确银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金的基金治理东说念主和基 金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本条约；  除非文义另有所指，本条约的整个术语与《银华恒指港股通往还型洞开式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具 有雷同的含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条件解释。                       银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约                   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称呼：银华基金治理股份有限公司   住所：深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦19层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层   法定代表东说念主：王珠林   斥地日历：2001年5月28日   批准斥地机关及批准斥地文号：中国证监会证监基金字［2001］7号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东说念主民币   存续期限：执续筹商   （二）基金托管东说念主   称呼：国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考察区商城路618号   办公地址：上海市静安区新闸路669号19楼   法定代表东说念主：朱健   成立时期：1999年8月18日   批准斥地机关及批准斥地文号：中国证监会证监机构字199977号   组织体式：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：东说念主民币17，629，708，696元整   存续时间：执续筹商   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511号   考虑东说念主：丛艳   考虑电话：021-38677336               二、基金托管条约的依据、办法和原则   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金信息流露内容与神色准则第 7 号〈托管                   银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 条约的内容与神色〉》、《公开召募证券投资基金信息流露治理办法》（以下 简称“《信息流露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理公法》（以下简称“《流动性风险治理公法》”）、《银华恒指港股通往还型洞开 式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）偏激他关系规 定坚韧。   本条约的办法是明确基金治理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投 资运作、净值诡计、收益分拨、信息流露及相互监督等关系事宜中的权柄、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金治理东说念主和基金托管东说念主苦守对等自发、敦朴信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有商定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的 释义部分具有雷同含义。           三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行径诳骗监督权 对基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金 投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，且不低 于非现款基金钞票的 80%。每个往明天日终在扣除股指期货合约、股票期权合约 需缴纳的往还保证金后，应当保执不低于往还保证金一倍的现款，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等，因法律法例的公法而受限定 的情形除外。   若是法律法例或中国证监会变更关系投资品种的投资比例限定，基金治理 东说念主在实践恰当神色后，不错调理上述投资品种的投资比例或按变更后的公法执 行。   同期，为更好地完毕投资方向，本基金可少许投资于部分非成份股（包含 主板股票、创业板股票、科创板股票、存托字据偏激他经中国证监会核准或注 册上市的股票）、港股通标的股票、债券钞票（包括国债、金融债券、企业债券、 公司债券、公斥地行的次级债券、可调理公司债券、分离往还可调理公司债券、                   银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 央行票据、短期融资券、超短期融资券、方位政府债券、政府支撑机构债券、 中期票据、可交换债券以偏激他中国证监会允许投资的债券）、银行入款（包括 银行按时入款、条约入款偏激他银行入款）、钞票支撑证券、债券回购、同行存 单、货币商场器具、现款、繁衍器具（股指期货、股票期权）以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关系公法）。   本基金不错根据关系法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提升 投资成果及进行风险治理。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在实践适 当神色后，不错将其纳入投资界限，其投资原则及投资比例限定按法律法例或 监管机构的关系公法引申。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法例的公法及《基金合同》的商定，本基金的投资钞票成立比 例为：在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低 于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个往明天日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保执不低于往还 保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等，因法律法例的公法而受限定的情形除外。   若是法律法例或中国证监会变更关系投资品种的投资比例限定，基金治理 东说念主在实践恰当神色后，不错调理上述投资品种的投资比例或按变更后的公法执 行。   （2）根据法律法例的公法及《基金合同》的商定，本基金投资组合苦守以 下投资限定： 于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%； 金后，应当保执不低于往还保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；                   银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 产，本基金所呈报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   在职何往明天日终，执有的买入股指期货合约价值，不得高出基金钞票净 值的 10%；在职何往明天日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、钞票支撑证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；在职何往明天日终，执有的卖出股指期货合约价值不得高出基金执 有的股票总市值的 20%；基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 意想（轧差诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系商定；在职何交 易日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一往明天基 金钞票净值的 20%； 金钞票净值的 10%；本基金执有的沿途钞票支撑证券，其市值不得高出基金钞票 净值的 20%，中国证监会公法的独特品种除外； 该钞票支撑证券界限的 10%；本基金治理东说念主治理的沿途基金投资于统一原始权益 东说念主的种种钞票支撑证券，不得高出其种种钞票支撑证券意想界限的 10%； 基金执有钞票支撑证券时间，若是其信用等第下落、不再合乎投资圭臬，应在 评级诠释发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东说念主之外 的要素以致基金不合乎该比例限定的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同商定的投资范 围保执一致；                   银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 其他有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；   ①参与转融通证券出借业务的钞票，不得高出基金钞票净值的 30%，其中， 出借期限在 10 个往明天以上的出借证券纳入《流动性风险治理公法》所述流动 性受限证券的界限；   ②参与转融通证券出借业务的单只证券不得高出基金执有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均诡计；   因未平仓的股票期权合约支付和收取的权柄金总数不得高出基金钞票净值 的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期 权的，应执有合约行权所需的全额现款或往还所公法招供的可冲抵股票期权保 证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得高出基金钞票净值的 20%。 其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计； 内上市往还的股票合并诡计；   除上述 8）、9）、10）、12）项情形之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调理或价钱变化、标的指数成份 股流动性限定或港股通额度已满等基金治理东说念主之外的要素以致基金投资比例不 合乎上述公法投资比例的，基金治理东说念主应当在可调理之日起 10 个往明天内进行 调理，但中国证监会公法的独特情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、 基金界限变动等基金治理东说念主之外的要素以致基金投资不合乎上述第 12）项公法 的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有公法的，从其公法。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系商定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资计接应当符 合基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之 日起运转。                   银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约  若是法律法例对上述投资组合比例限定进行变更的，基金治理东说念主在实践适 当神色后，以法律法例变更后的公法为准。法律法例或监管部门取消上述限定， 如适用于本基金，基金治理东说念主在实践恰当神色后，则本基金投资不再受关系限 制。  基金托管东说念主依照上述公法对本基金的投资组合限定及调理期限进行监督。 对基金投资遮蔽行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。  （1）承销证券；  （2）违背公法向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有公法的除外；  （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往还、驾御证券往还价钱偏激他不刚直的证券往还行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会公法遮蔽的其他行径。  基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、实 际按捺东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往还的，应当合乎基金的投资方向和投资计策，苦守基 金份额执有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公说念合理价钱引申。关系往还必须预先得到基金托管东说念主的本心， 并按法律法例赐与流露。紧要关联往还应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的颓败董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往还事 项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金 治理东说念主在实践恰当神色后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的公法为 准。  根据法律法例关系基金从事的关联往还的公法，基金治理东说念主和基金托管东说念主 应预先相互提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他紧要横蛮关系的 公司名单偏激更新，并以两边商定的形状提交，确保所提供的关联往还名单的 果然性、齐全性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。                 银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 金治理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金托管东说念主依据关系法律、法例公法和《基金合同》商定对基金治理东说念主参 与银行间商场往还时面对的往还敌手资信风险进行监督。   基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律、法例及行 业圭臬的、经贯注采纳的、本基金适用的银行间商场往还敌手的名单。基金托 管东说念主在收到名单后【2】个服务日内电话或回函阐明收到该名单。基金治理东说念主应 严格按照往还敌手名单的界限在银行间债券商场采纳往还敌手。基金托管东说念主监 督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往还敌手名单进行往还。   基金治理东说念主不错按时（每半年）和不按时对银行间商场现券及回购往还对 手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后【2】个服务日内电话或书面回函 阐明，新名单自基金托管东说念主阐明当日成效。新名单成效前已与本次剔除的往还 敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照条约进行结算。   基金治理东说念主参与银行间商场往还时，应按银行间债券商场的往还公法进行 往还，并有服务按捺往还敌手的资信风险，由于往还敌手资信风险引起的赔本， 基金治理东说念主应当负责向关系服务东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此形成的法律责 任及赔本，但应赐与必要的互助与协助。   如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照预先商定的往还敌手进行往还 时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此形成的赔本 和服务。 对基金治理东说念主采纳入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金治理东说念主应根据法律、法例的公法及基金合 同的商定采纳入款银行。   本基金投资银行入款应合乎如下公法：   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的果然、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等关系文献，切实实践托管职                   银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 责。   （3）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金 法》、《运作办法》等关系法律、法例，以及国度关系账户治理、利率治理、 支付结算等的各项公法。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主在采纳入款银行时有违背关系法律法例的公法 及基金合同的商定的行径，应实时以书面体式讲述基金治理东说念主在 10 个服务日 内纠正。基金治理东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违游记 为，应立即诠释中国证监会，同期讲述基金治理东说念主在 10 个服务日内纠正或拒 绝结算。 治理东说念主投资畅通受限证券进行监督。   （1）基金治理东说念主投资畅通受限证券，应遵照《对于基金投资非公斥地行股 票等畅通受限证券关系问题的讲述》等关系法律法例公法。   （2）畅通受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不透彻一致，包括由 《上市公司证券刊行注册治理办法》门径的非公斥地行股票、公斥地行股票网 下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往还证券，不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押 券等畅通受限证券。   （3）基金治理东说念主应保证本基金投资的畅通受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主大要宽泛查询。因基金治理东说念主原因产生的畅通受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金钞票的服务与赔本，及基金财 产的赔本，由基金治理东说念主承担。   （4）在初次投资畅通受限证券之前，基金治理东说念主应当制定关系投资决策流 程、风险按捺轨制、流动性风险按捺预案等法则轨制。基金治理东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在风险按捺轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。   （5）在投资畅通受限证券之前，基金治理东说念主应至少提前一个往明天向基金 托管东说念主提供关系畅通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献                   银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 （如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金管 理东说念主与承销商签订的销售条约复印件、缴款讲述书、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金治理东说念主应保证上述信息 的果然、齐全。   （6）基金托管东说念主在监督基金治理东说念主投资畅通受限证券的过程中，如以为因 商场出现剧烈变化导致基金治理东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主对该风险的打消或防护措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面见知基金治理东说念主，有权拒 绝引申其关系指示。因断绝引申该指示形成基金财产赔本的，基金托管东说念主不承 担服务，并有权诠释中国证监会。   （7）若是基金治理东说念主未按照本条约的商定向基金托管东说念主报送关所有据或者 报送了作假的数据，导致基金托管东说念主不行实践基金托管东说念主职责的，基金治理东说念主 应照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本协 议实践职责外，因投资畅通受限证券产生的赔本，基金托管东说念主按照本条约实践 监督职责后不承担上述赔本。   （8）关系法律法例对基金投资畅通受限证券有新公法的，从其公法。 对基金治理东说念主居品禁投池进行监督。   基金治理东说念主不错向基金托管东说念主提供基金禁投池清单。基金托管东说念主在收到名 单后 2 个服务日内电话或回函阐明收到该名单。基金治理东说念主不错按时和不按时 对基金禁投池清单进行更新。基金托管东说念主在收到清单后 2 个服务日内电话或书 面回函阐明，新清单自基金托管东说念主阐明当日成效。新清单成效前基金托管东说念主仍 按原禁投池清单进行监督。   基金治理东说念主杰出名单界限进行投资的，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主， 但基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨服务。   基金治理东说念主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当遵照审慎筹商原 则，配备技艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计策和风险治理轨制，完 善业务历程，灵验防护和按捺风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监 督和复核。                银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约   （二）基金托管东说念主应根据关系法律、法例的公法及基金合同的商定，对基 金钞票净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分拨、关系信息流露等进行监督和核查。   （三）基金治理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，在公法时 间内修起并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金治理东说念主应积极互助提供 关所有据贵府和轨制等。  基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违背法 律法例、《基金合同》和本托管条约的公法，应实时以电话提醒或书面领导等 形状讲述基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金治理东说念主收到书面讲述后应不才一服务日实时查对并以书面体式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主 有权随时对讲述县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管 东说念主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权诠释中国证监会。  若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据往还神色已经成效的指示违背法律、行 政法例和其他关系公法，或者违背《基金合同》商定的，应当立即讲述基金管 理东说念主，并诠释中国证监会。  基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违游记径，应实时诠释中国证监会，同 时讲述基金治理东说念主限期纠正，并有权将纠正结果诠释中国证监会。基金治理东说念主 无刚直意义，断绝、险峻对方根据本托管条约公法诳骗监督权，或采用拖延、 诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改 正的，基金托管东说念主有权诠释中国证监会。          四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》偏激他关系法例、《基金合同》和本条约公法，基金治理 东说念主对基金托管东说念主实践托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全看护基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券 托管账户等投资所需账户，是否协助提供开立股指期货业务关系账户及往还编 码的基金托管东说念主关系信息，是否实时、准确复核基金治理东说念主诡计的基金钞票净                     银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 值和基金份额净值，是否根据基金治理东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例规 定和《基金合同》公法进行关系信息流露和监督基金投资运作等行径。  基金治理东说念主不错按时（每半年）和不按时地对基金托管东说念主看护的基金钞票 进行核查。基金托管东说念主应积极互助基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于：提 交关系贵府以供基金治理东说念主核查托管财产的齐全性和果然性，在公法时期内答 复并改正。  基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账治理、私自挪用基金资 产、未引申或无故延伸引申基金治理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他关系公法的，应实时以书面体式 讲述基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到讲述后应不才一服务日实时核 对并以书面体式对基金治理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在 规按时限内实时改正。在限期内，基金治理东说念主有权随时对讲述县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主讲述的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金治理东说念主应诠释中国证监会。对基金治理东说念主按照法例要求需向中国 证监会报送基金监督诠释的，基金托管东说念主应积极互助提供关所有据贵府和轨制 等。  基金治理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应立即诠释中国证监会，同 时讲述基金托管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无刚直意义，断绝、险峻对方根 据本条约公法诳骗监督权，或采用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金治理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金治理东说念主应诠释中国证监会。                 五、基金财产的看护      （一）基金财产看护的原则 用、贬责、分拨基金的任何钞票。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，颓败核算，确保基金财产                  银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 的齐全和颓败。 应由基金治理东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金治理东说念主采用 措施进行催收。由此给基金形成赔本的，基金治理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿 基金的赔本。基金托管东说念主对此赐与必要的互助与协助，但不承担任何服务。 托管基金财产。   （二）基金合同成效时召募钞票的考证   基金召募时间召募的资金应存于在具有托管经历的交易银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金治理东说念主或基金治理东说念主委用的登记机构开立并治理。   基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额、 基金份额执有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等关系公法后，基金治理 东说念主应将属于基金财产的沿途资金和股票划入基金银行账户和证券账户，同期在 公法时期内，遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》公法的司帐师事务所进行验 资，出具验资诠释。出具的验资诠释由过问验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金治理东说念主按公法办 理关系资金和证券退还等事宜。   （三）基金的银行入款账户的开立和治理 公法计息，根据基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东说念主制作、看护和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不 限于投资、支付赎回对价、支付基金收益、收取申购对价，均需通过本基金的 银行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行径。                   银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管钞票的资金结算汇 划业务。 其他公法。      （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和治理  基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限服务公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金治理东说念主不得出借和未经对方本心私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。  基金治理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往还资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在托管东说念主处开立基金的证券往还资金结算的二级结算备付金账户。  对于往还所上市的ETF基金，基金托管东说念主以本基金口头在中国证券登记结算 有限服务公司开立结算备付金账户，专门用于办理投资东说念主通过证券往还所认、 申购本基金所波及的资金结算业务。结算备付金账户的资金交收按照中国证券 登记结算有限服务公司的公法引申。      （五）债券托管账户的开立和治理  基金合同成效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限服务公司及银 行间商场算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托 管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金治理东说念主代表基金签订寰宇银行间债券 商场债券回购主条约。      （六）期货的关系账户的开立和治理  基金治理东说念主应当按照关系公法开立期货账户，在中国金融期货往还所获取 往还编码。期货账户称呼及往还编码对应称呼应按照关系公法斥地。基金托管 东说念主和基金治理东说念主应当在开户过程中相互互助，并提供所需贵府。      （七）基金投资银行入款账户的开立和治理                     银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约     入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼（具体称呼以实质开 立为准），入款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括托管东说念主图章）及基金管 理东说念主公章。     本基金投资银行入款时，基金治理东说念主应当与入款银行签订具体入款条约或 入款阐明单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账形状、支取 形状、入款到期指定收款账户等细目。     为防护独特情况下的流动性风险，按时入款条约中应当商定提前支取条件。     （八）其他账户的开立和治理     若中国证监会或其他监管机构在本托管条约坚韧日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金治理东说念主协助基金 托管东说念主根据关系法律、法例的公法和《基金合同》的商定，开立关系账户。该 账户按关系公法使用并治理。     法律法例等关系公法对关系账户的开立和治理另有公法的，从其公法办理。     （九）基金财产投资的关系什物证券、银行入款按时存单等有价字据的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金治理东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的看护库，看护字据由基金托管东说念主执有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实质有 效按捺下的什物证券在基金托管东说念主看护时间的损坏、灭失，由此产生的服务应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实质灵验按捺的本基 金钞票不承担看护服务。     银行入款按时存单等有价字据由基金托管东说念主负责看护。     （十）与基金财产关系的紧要合同的看护     由基金治理东说念主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分手由基金托 管东说念主、基金治理东说念主看护，关系业务神色另有限定除外。除本条约另有公法外， 基金治理东说念主在代基金签署与基金关系的紧要合同期应尽可能保证基金一方执有 二份及以上的本来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份本来的原件， 基金治理东说念主在合同签署后 15 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形状将 合同原件投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期限不低于法律法例公法的最低                  银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 年限。  对于无法取得二份以上的本来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定界限内，合同原 件不得鬈曲。  因基金治理东说念主未按本条约商定实时向基金托管东说念主投递紧要合同原件或传真 件导致的法律服务，基金托管东说念主不予承担。              六、指示的发送、阐明和引申   （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权  基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权讲述”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 往还权限，并公法基金治理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发 送东说念主员身份的方法。基金治理东说念主应通过邮件或两边招供的其他体式向基金托管 东说念主发出加盖公章的授权讲述扫描件。基金治理东说念主应在而后三个服务日内将授权 讲述的本来送交基金托管东说念主。扫描件如与本来不一致，基金托管东说念主以扫描件为 准并实时讲述基金治理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务， 其内容不得向授权东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主知道。但法律法例公法或有 权机关要求的除外。   （二）指示的内容  指示是基金治理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户 等引申支付所需内容，加盖预留印鉴。  苦守中国证券登记结算有限服务公司关系公法所作念的结算备付金、保证金 及最低结算备付金的调理也视为基金治理东说念主向基金托管东说念主发出的灵验指示，无 须基金治理东说念主向基金托管东说念主另行出具指示，基金托管东说念主应赐与引申，但应实时 讲述基金治理东说念主。  本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从银 行账户中扣划，不消基金治理东说念主出具指示，但应实时讲述基金治理东说念主。   （三）指示的发送、阐明和引申的时期和神色  基金治理东说念主应按照《基金法》偏激他关系法例、《基金合同》和本条约的                  银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 公法，在其正当的筹商权限和往还权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由基金治理东说念主通过基金托管东说念主电子平台提交，众和优配若独特情况下 需“授权讲述”确定的被授权东说念主代表基金治理东说念主用邮件的形状向基金托管东说念主发 送。发送后基金治理东说念主需实时通过电话或者两边商定一致的形状与基金托管东说念主 阐明指示内容。除需研讨资金在途时期外，基金治理东说念主还需为基金托管东说念主留有 2 个服务小时的复核和审批时期。在每个往明天的 13：30 以后收受基金治理东说念主发 出的场内往还转账划款指示的，基金托管东说念主不保证当日完成划转历程；在每个 往明天的 15：00 以后收受基金治理东说念主发出的其他划款指示的，基金托管东说念主不保 证当日完成划付历程。基金治理东说念主指示传输不足时，未能留出富足的引申时期， 以致指示未能实时引申的，基金托管东说念主不承担由此导致的赔本。基金治理东说念主向 基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有富足的资金余额，对基金治理 东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予引申， 独立即讲述基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不引申该指示而形成赔本的责 任。基金治理东说念主应将银行间商场成交单加盖章章后扫描给基金托管东说念主。对于被 授权东说念主发出的指示，基金治理东说念主不得否定其遵循。基金托管东说念主依照“授权讲述” 公法的方法阐明指示的灵验后，方可引申指示。指示引申完毕后，基金托管东说念主 应实时讲述基金治理东说念主。   基金托管东说念主仅根据基金治理东说念主的授权文献对指示进行口头相符性的体式审 查，对其果然性不承担服务。基金托管东说念主对引申基金治理东说念主的指示对基金财产 形成的赔本不承担补偿服务。   （四）基金治理东说念主发送失实指示的情形和处理神色   基金治理东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息失实，指示中紧要信息无极不清或不全等。基金托管东说念主在实践监 督职能时，发现基金治理东说念主的指示失实时，有权断绝引申，并实时讲述基金管 理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律、法例暂缓、断绝引申指示的情形和处理神色   基金托管东说念主发现基金治理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、 本条约或关系基金法律法例的关系公法，应当暂缓或不予引申，并应实时以书 面体式讲述基金治理东说念主纠正，基金治理东说念主收到讲述后应实时查对，并以书面形                   银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 式对基金托管东说念主发出回函阐明，由此形成的赔本由基金治理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示引申的处理方法   对于基金治理东说念主的灵验指示和讲述，除非违背法律法例、基金合同、托管 条约，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延引申。基金托管东说念主由于自己原因形成未 按照基金治理东说念主发送的宽泛指示引申，给基金份额执有东说念主形成赔本的，对由此 形成的径直经济赔本负补偿服务。   （七）被授权东说念主员的更换   基金治理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 服务日，使用邮件体式或其他两边招供的形状向基金托管东说念主发出加盖公章的被 授权东说念主变更讲述（包括姓名、权限、预留印鉴和署名样本等），注明启用日历， 同期电话讲述基金托管东说念主。被授权东说念主变更讲述自基金托管东说念主收到邮件或其他双 方招供的形状并电话阐明后，方视为讲述投递。被授权东说念主变更讲述在投递后 ， 自其上头注明的启用日历起运转成效。如讲述投递的日历晚于讲述中注明的启 用日历的，则被授权东说念主变更讲述自讲述投递时成效。被授权东说念主变更讲述成效前， 基金托管东说念主仍应按原商定引申指示，基金治理东说念主不得否定其遵循。基金治理东说念主 在而后七个服务日内将被授权东说念主变更讲述的本来送交基金托管东说念主。基金托管东说念主 收到的扫描件与本来不一致时，以扫描件为准。   基金托管东说念主编削收受基金治理东说念主指示的东说念主员及考虑形状，应至少提前 1 个 服务日以邮件或其他两边招供的形状发送基金治理东说念主。基金托管东说念主编削收受基 金治理东说念主指示的东说念主员及考虑形状自基金治理东说念主电话阐明后成效。              七、往还及算帐交收安排   （一）代理证券、期货买卖的证券筹商机构和期货经纪机构  基金治理东说念主应制定采纳的圭臬和神色，并负责根据关系圭臬以及里面治理 轨制对关系证券筹商机构进行查考后确定代理本基金证券买卖证券筹商机构， 并承担相应服务。基金治理东说念主和被采纳的证券筹商机构签订往还单位使用条约， 由基金治理东说念主讲述基金托管东说念主，并在法定信息流露诠释中流露关系内容。  基金治理东说念主应实时将基金往还单位、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式讲述基金托管东说念主。   基金治理东说念主负责采纳代理本基金期货往还的期货经纪机构，并与其签订期                   银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 货经纪合同。基金治理东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就本基金参与期货交 易的具体事项另行签订条约。其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系规 定引申，若无明确公法的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构采纳的公法执 行。      （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据关系法律法例及关系业务公法，签订《证 券往还资金结算条约》，用以具体明确基金治理东说念主与基金托管东说念主在证券往还资 金结算业务中的服务。   对基金治理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按时限内 引申并在引申完毕后回函阐明，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场打发易的资金汇划，沿途由基金托 管东说念主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限责 任公司及算帐代理银行办理。   若是因基金托管东说念主原因在算帐和交收中形成基金财产的赔本，应由基金托 管东说念主负责补偿基金的赔本；若是因为基金治理东说念主违背法律法例的公法进行证券 投资或违背两边签订的《证券往还资金结算条约》而形成基金投资算帐贫乏和 风险的，基金托管东说念主发现后应立即讲述基金治理东说念主，由基金治理东说念主负责惩处， 基金托管东说念主应给予合理必要的互助，由此给基金形成的赔本由基金治理东说念主承担。   基金托管东说念主在实践监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或 超卖局面，应立即提醒基金治理东说念主，由基金治理东说念主负责惩处，由此给基金形成 的赔本由基金治理东说念主承担。若是基金治理东说念主发生超买行径，必须于 T+1 日上昼 【10】时之前备足头寸，用以完成算帐交收。   基金治理东说念主应确保基金托管东说念主在引申基金治理东说念主发送的指示时，有富足的 头寸进行交收。   基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金治理东说念主发送的划款指示                  银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 但应实时讲述基金治理东说念主。基金治理东说念主在发送划款指示时应充分研讨基金托管 东说念主的划款处理时期。如由于基金治理东说念主的原因导致无法按时支付证券算帐款， 由此给基金形成的赔本由基金治理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主合乎法律法例、 基金合同、基金托管条约的指示不得拖延或断绝引申。如由于基金托管东说念主的故 意或紧要邪恶导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金形成的径直赔本 由基金托管东说念主承担相应的服务。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和往还纪录的查对   对基金的往还纪录，由基金治理东说念主和基金托管东说念主按日进行查对。对外流露 基金份额净值之前，必须保证本日整个实质往还纪录与基金司帐账簿上的往还 纪录透彻一致。若是往还纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不完 整或不果然，由此导致的赔本由基金的司帐服务方承担。基金治理东说念主每一往还 日以两边招供的形状在当日沿途往还扫尾后，将编制的基金资金、证券账目传 送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，关系各方按时进行账实查对。   基金托管东说念主应按按时查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商接纳电子对账形状进行账目查对。   （四）申购、赎回洞开式基金的资金算帐和数据传递的时期、神色及托管 条约当事东说念主的服务界定   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理 东说念主在招募说明书或其他关系公告中列明。由基金治理东说念主或基金治理东说念主委用的登 记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责收受并阐明资金的到账情 况，以及依照基金治理东说念主的指示来划付赎回款项。   基金治理东说念主应保证本基金（或本基金治理东说念主委用）的登记机构每个服务日 购、赎回数据的果然性、准确性和齐全性负责。                  银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约  本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差 额偏激他对价的算帐交收依据往还所关系业务公法、参与各方关系条约及招募 说明书的关系公法办理。如遇独特情况，两边协商处理。若是登记结算机构相 关的结算交收业务公法发生变更，则按最新公法办理。基金治理东说念主和基金托管 东说念主也可经协商一致后，在法律法例公法和《基金合同》商定的界限内，采用其 他可行的交收形状。  （五）基金收益分拨的算帐交收安排 依照《信息流露办法》的关系公法在中国证监会公法前言上公告。 治理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金治理东说念主指定账户。 时期。   （六）基金的融资、转融通  如本基金按国度关系公法进行融资、转融通业务时，基金托管东说念主应为基金 融资、转融通提供必要的协助。             八、基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的诡计与复核  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  基金治理东说念主应每个服务日对基金钞票估值。但基金治理东说念主根据法律法例或 基金合同的公法暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《中国证券 监督治理委员会对于证券投资基金估值业务的引导观点》偏激他法律、法例的 公法。基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。 基金治理东说念主应于每个服务日往还扫尾后诡计当日的基金钞票净值，以商定形状 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后，将复核结果响应给基 金治理东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对基金份额净值赐与公布。   （二）基金钞票的估值  基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值。                 银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约   （三）基金份额净值失实的处理形状   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值失实。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门制定的司帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边商定的统一 记账方法和司帐处理原则，分手独或然设立、登录和看护本基金的全套账册， 对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在不对，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务筹备的查对   两边应每个往明天查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金治理东说念主的 账册为准。   （八）基金按时诠释的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分手颓败编制。月度报表的 编制，应于每月扫尾后 5 个服务日内完成。按时诠释文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度扫尾后 15 个服务日内完成。《基金合同》 成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个服务 日内，更新基金招募说明书并登载在公法网站上；基金招募说明书其他信息发                 银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次；基金停止运作的，基金治理东说念主不再 更新基金招募说明书。基金治理东说念主在上半年扫尾之日起两个月内完成中期诠释 编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度诠释编制并公告。基金合同 成效不足 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度 诠释。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，以商定形状将关系报表提供基金托管东说念主； 基金托管东说念主在 2 个服务日内对关系基金财务诠释等信息进行复核，并将复核结 果响应给基金治理东说念主。对于季度诠释、中期诠释、年度诠释等按时诠释，基金 治理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门公法的时期内完成编制、复核及公告。 基金托管东说念主在对关系基金财务诠释等信息复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供 的账务处理形状为准。若是基金治理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日 前就关系报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度诠释、中期诠释或年度诠释中关系基金财 务诠释等信息复核完毕后，不错出具复核阐明书（盖章）或以其他两边商定的 形状阐明，以备有权机构对关系文献审核查验。               九、基金收益分拨   基金治理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分拨。               十、基金信息流露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》、《流动性风险管 理公法》及中国证监会对于基金信息流露的关系公法进行流露除外，基金治理 东说念主和基金托管东说念主对公开流露前的基金信息、从对方获取的业务信息偏激他不宜 公开流露的基金信息应予守秘。法律、法例另有公法的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 会等监管机构的呐喊决定所作念出的信息流露或公开。                     银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约   （二）基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金信息流露中的职责和信息流露神色   基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律、法例、《基金合同》的公法各 自承担相应的信息流露职责。基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息流露过程中应以 保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，敦朴信用，严守机要。基金治理东说念主和基金托 管东说念主负有积极互助、相互督促、相互监督，保证其实践按照法定形状和时限披 露的义务。   本基金信息流露的文献，包括《基金合同》公法的按时诠释、临时诠释、 基金净值公告及中国证监会公法的其他必要的公告文献，由基金治理东说念主拟定并 公布。对于不需要基金托管东说念主(或基金治理东说念主)复核的信息，基金治理东说念主(或基金 托管东说念主)在公告前应见知基金托管东说念主(或基金治理东说念主)。   基金托管东说念主应按本条约第八条第（八）款的公法对关系诠释进行复核。基 金年度诠释中的财务司帐诠释经有合乎《中华东说念主民共和国证券法》公法的司帐 师事务所审计后方可流露。   本基金的信息流露公告，必须通过证监会公法前言发布。   （三）暂停或延伸信息流露的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸 流露关系基金信息流露： 原因暂停营业时；   （四）基金托管东说念主诠释   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关系公法出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主诠释说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金治理东说念主实践《基金合 同》的情况，是基金中期诠释和年度诠释的构成部分。                    十一、基金用度   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷昔时天数                    银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的形状于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金其他基金用度按照《基金合同》的商定计提和支付。            十二、基金份额执有东说念主名册的看护   基金治理东说念主可委用基金登记机构登记和看护基金份额执有东说念主名册。基金份 额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册，包括基金合同成效日的基金份额执有东说念主名册、基金 合同停止日的基金份额执有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额执有东说念主名册、 基金份额执有东说念主大会权益登记日的基金份额执有东说念主名册、每年终末一个往明天 的基金份额执有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和看护，并对基金份额执有 东说念主名册的果然性、齐全性和准确性负责。   基金治理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金 份额执有东说念主名册。   （一）基金治理东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》停止日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；   （二）基金治理东说念主于基金份额执有东说念主大会权益登记日后 5 个服务日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；   （三）基金治理东说念主于每年终末一个往明天后 10 个服务日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；   （四）除上述商定时期外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金治理东说念主 商讨一致后，由基金治理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善看护基金份额执有东说念主名册，并按时刻成光盘 备份，保存期限不低于法律法例公法的最低年限。基金托管东说念主不得将所看护的 基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守秘义务。                   银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善看护基金份额执有东说念主名册， 应按关系法例公法各自承担相应的服务。             十三、基金关系文献档案的保存  基金治理东说念主应保存基金财产治理业务行径的纪录、账册、报表和其他关系 贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系资 料。  基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始字据、记账字据、基 金账册、司帐诠释、往还纪录和紧要合同等，保存期限不低于法律法例公法的 最低年限。  基金治理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主 处。基金治理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、条约传 真给基金托管东说念主。  基金治理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主收受基 金的关系文献。            十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金治理东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形  有下列情形之一的，基金治理东说念主职责停止：  （1）被照章取消基金治理经历；  （2）被基金份额执有东说念主大会撤职；  （3）照章闭幕、被照章驱除或被照章宣告停业；  （4）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》商定的其他情形。  有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：  （1）被照章取消基金托管经历；  （2）被基金份额执有东说念主大会撤职；  （3）照章闭幕、被照章驱除或被照章宣告停业；  （4）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》商定的其他情形。  （二）基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换神色                  银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约   （1）提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或由单独或意想执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金治理东说念主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金治理东说念主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额执有东说念主所执表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金治理东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金治理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金治理东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议成效后依照《信息流露办法》的关系公法在公法前言公告；   （6）布置：基金治理东说念主职责停止的，基金治理东说念主应妥善看护基金治理业务 贵府，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念足下理基金治理业务的移交手续， 临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时收受。临时基金治理东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金治理东说念主职责停止的，应当按照法律法例公法遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案； 审计用度由基金钞票承担；   （8）基金称呼变更：基金治理东说念主更换后，若是原任或新任基金治理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东说念主关系的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或由单独或意想执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额执有东说念主所执表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；                  银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议成效后依照《信息流露办法》的关系公法在公法前言公告；   （6）布置：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时收受。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金治理 东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律法例公法遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案； 审计用度由基金钞票承担。   （1）提名：若是基金治理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或意想执有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托 管东说念主；   （2）基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换分手按上述神色进行；   （3）公告：新任基金治理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金治理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议成效后依照《信息流露办法》的关系公法在 公法前言上纠合公告。   （三）新任或临时基金治理东说念主收受基金治理业务或新任或临时基金托管东说念主 收受基金财产和基金托管业务前，原基金治理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法 规和基金合同的公法不绝实践关系职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利 益形成挫伤的行径。原基金治理东说念主或原基金托管东说念主在不绝实践关系职责时间， 仍有权按照基金合同的公法收取基金治理费或基金托管费。   （四）本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和神色的商定，但凡 径直援用法律法例或监管公法的部分，如改日法律法例或监管公法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 径直对相应内容进行修改和调理，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。                   银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约                 十五、遮蔽行径  本条约项下的基金治理东说念主和基金托管东说念主遮蔽行径如下：  （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。  （二）基金治理东说念主不公说念地对待其治理的不同基金财产。基金托管东说念主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。  （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。  （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担 赔本。  （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。  （六）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金筹商过程中任何尚未按法 律法例公法的形状公开流露的信息。  （七）基金治理东说念主、基金托管东说念主草率牵扯，不按照公法实践职责。  （八）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 付款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示；基金托管东说念主对基金治理东说念主的宽泛有 效指示拖延或断绝引申。  （九）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不颓败，其高档治理东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。  （十）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金钞票，根据基金治理东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的公法进行贬责的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者行径：                     银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约  （十二）法律法例和基金合同遮蔽的其他行径，以及法律、行政法例和中 国证监会公法遮蔽基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。  法律法例或监管部门调理上述限定的，本基金投资按照调理后的公法引申。 法律、法例和监管部门取消上述遮蔽性公法的，如适用于本基金，基金治理东说念主 在实践恰当神色后，则本基金不受上述关系限定。          十六、基金托管条约的变更、停止与基金财产的算帐      （一）基金托管条约的变更  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的公法有任何冲破。      （二）基金托管条约的停止 他事由形成其他基金托管东说念主经受基金财产； 他事由形成其他基金治理东说念主经受基金治理权； 的停止事项。      （三）基金财产的算帐 产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》公法的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统也曾受基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                 银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐诠释；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 诠释出具法律观点书；  （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分拨。  算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经合乎《中华 东说念主民共和国证券法》公法的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产算帐小组应当将算帐 诠释登载在公法网站上，并将算帐诠释领导性公告登载在公法报刊上。  基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规公法的最低年限。                十七、误期服务  （一）基金治理东说念主或基金托管东说念主不实践本条约或实践本条约不合乎商定的， 应当承担误期服务；  （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在实践各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的公法或者本托管条约商定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成 挫伤的，应当分手对各自的行径照章承担补偿服务；因共同行径给基金财产或                 银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 者基金份额执有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿服务，对赔本的补偿，仅限 于径直赔本。然而发生下列情况，相应当事东说念主免责： 公法四肢或不四肢而形成的赔本等； 权而形成的赔本等； 其它非基金治理东说念主、基金托管东说念主特意或紧要邪恶形成的无意事故。 指示引申而形成的赔本等； 业银行、证券/期货经纪机构等其他机构负责算帐交收的委用钞票偏激收益，因 该等机构诓骗、顽强、邪恶、停业等原因给委用钞票带来的赔本等，但由于基 金托管东说念主漏洞形成的除外； 所、中登公司等）发送或提供的数据失实给本基金钞票形成的赔本等。   （三）当事东说念主误期，给另一方当事东说念主形成赔本的，应就径直赔本进行补偿； 给基金钞票形成赔本的，应就径直赔本进行补偿，另一方当事东说念主有权柄及义务 代表基金向误期方追偿。   （四）当事东说念主一方误期，另一方在职责界限内有义务实时采用必要的措施， 死力防卫赔本的扩大。莫得采用恰当措施以致赔本进一步扩大的，不得就扩大 的赔本要求补偿。非误期方因防卫赔本扩大而开销的合理用度由误期方承担。   （五）误期行径虽已发生，但本托管条约大要不绝实践的，在最大限定地 保护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当不绝实践本 条约；若基金治理东说念主或基金托管东说念主因实践本条约而被告状，另一方应提供合理 的必要支撑。   （六）由于不可抗力，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、恰当、 合理的措施进行查验，然而未能发现该失实的，由此形成基金财产或基金投资                   银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 者赔本，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。但基金治理东说念主和基金托管东说念主 应当积极采用必要的措施打消或松开由此形成的影响。  （七）本条约所指赔本均为径直赔本。              十八、争议惩处形状  两边当事东说念主本心，因本条约而产生的或与本条约关系的争议，应通过友好 协商或者妥洽惩处。托管条约当事东说念主不肯通过协商、妥洽惩处或者协商、妥洽 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会仲裁， 仲裁的地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法 进行仲裁。仲裁裁决是末端性的，并对关系各方当事东说念主均具有连续力。仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有公法。  争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝忠 实、费力、尽职地实践《基金合同》和本条约公法的义务，珍视基金份额执有 东说念主的正当权益。  本条约受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门相等行政区及台湾地区）法 律统领。             十九、基金托管条约的遵循  （一）基金治理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章， 条约当事东说念主两边根据中国证监会的观点修改托管条约草案。托管条约以报中国 证监会注册的文本为庄重文本。  （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起成效。基金托管条约的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐结果报 中国证监会备案并公告之日止。  （三）基金托管条约自成效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律连续 力。  （四）基金托管条约一式三份，除上报中国证监会一份外，基金治理东说念主和 基金托管东说念主分手执有一份，每份具有同等的法律遵循。                  二十、其他事项  本条约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律、法例等公法协商办理。              银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约          二十一、基金托管条约的签订 本托管条约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日，见签署页。                      银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约 （本页为《银华恒指港股通往还型洞开式指数证券投资基金托管条约》签署 页，无正文） 基金治理东说念主：银华基金治理股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 签订地点：中国北京 签订日历：    年   月   日

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