寿仙谷: 国信证券对于寿仙谷2022年公招引行可调度公司债券的保荐转头答谢书

               国信证券股份有限公司              对于浙江寿仙谷医药股份有限公司   一、保荐机构及保荐代表东谈主痛快 性敷陈或首要遗漏，保荐机构及保荐代表东谈主对其真确性、准确性、完满性承担法 律包袱。 何质询和探询。 法》的关系规矩继承的监管措施。   二、保荐机构基本情况         情况                     内容 保荐机构称呼         国信证券股份有限公司                深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六 注册地址                层 主要办公地址         广东省深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主          张纳沙 保荐代表东谈主          夏翔、张伟 保荐代表东谈主商量电话      0571-85115307   三、刊行东谈主基本情况         情况                     内容 刊行东谈主称呼          浙江寿仙谷医药股份有限公司 证券代码           603896 注册地址           浙江省武义县壶山街谈商城路 10 号 主要办公地址          浙江省金华市武义县黄龙三路12号 法定代表东谈主           李明焱 商量东谈主             刘国芳 商量电话            0579-87622285 本次证券刊行类型        公招引行可调度公司债券 本次证券刊行时候        2022年11月17日 本次证券上市时候        2022年12月12日 本次证券上市场所        上海证券走动所 年度答谢败露时候   四、保荐使命玄虚         情况                         内容                   公司在 2022 年 12 月 12 日至 2023 年 12 月 31 日（以下                 简称抓续督导期）发布的主要信息败露文献仍是保荐代表东谈主                   保荐代表东谈主以为公司已败露的公告与推行情况相符，披                 露内容完满，不存在应予败露而未败露的事项。                     抓续督导期内，2022 年度，保荐代表东谈主于 2022 年 12 月                 东谈主员等东谈主员进行了现场培训；2023 年度，保荐代表东谈主于 2023                 高档料理东谈主员等东谈主员进行了现场培训。现场查验内容包含公                 司召募资金的存放和使用、坐褥计较、公司贬责、里面决议与                 限度、投资者关系料理等情况。 实行轨则轨制（包括但不限                 抓续督导期内，保荐代表东谈主督导公司抓续完善内限度度， 于珍爱关联方占用公司资源               修复健全了联系里面限度轨制，公司在抓续督导期内能灵验 的轨制、召募资金料理轨制、               实行上述轨则轨制。 内限度度、里面审计轨制、 关联走动轨制等）情况                   公司对召募资金实行专户存储轨制，公招引行可调度公               司债券召募资金总数 39，800.00 万元，扣除各项刊行用度               资金已于 2022 年 11 月 23 日全部到位并存放于召募资金专户               料理。2022 年 11 月，公司与招商银行股份有限公司金华分行 户存储轨制情况以及查询募               以及保荐机构国信证券强硬了《召募资金三方监管合同》。 集资金专户情况               业银行股份有限公司及国信证券共同签署了《召募资金四方               监管合同》     。2022 年 11 月，公司及子公司寿仙谷药业与浙江               武义农村交易银行股份有限公司及国信证券共同签署了《募       情况                    内容                 集资金四方监管合同》。保荐代表东谈主通过查对银行对账单等方                 式核实召募资金专用账户资金情况。 会情况           议 7 次，保荐代表东谈主把柄会议的艰难性列席联系会议。                   抓续督导期内，保荐东谈主发表零丁想法 6 次，波及公司募                 集资金存放与使用、召募资金现款料理、关联走动等事项。                   抓续督导期内，保荐东谈主定期向走动所报送抓续督导文 况（包括回应问询、安排约                 件，不存在其他需要保荐东谈主合作走动所使命的情况。 见、报送文献等）   五、履行保荐职责技巧发生的首要事项及处理情况   保荐机构在履行保荐职责技巧，公司未发生首要事项并需要保荐机构处理的 情况。   六、对上市公司合作保荐使命情况的证实及评价   寿仙谷简略按关系法律、法则及国法的条款，实时、准确地进行信息败露。 对于抓续督导技巧的艰难事项，公司简略实时奉告保荐机构并与保荐机构相通， 同期应保荐机构的条款提供联系文献。刊行东谈主简略积极合作保荐机构及保荐代表 东谈主的现场查验等督导使命，为保荐使命提供了必要的便利。   七、对质券就业机构参与证券刊行上市联系使命情况的证实及评价   在抓续督导阶段，白银投资公司礼聘的证券就业机构简略把柄走动所的条款实时出具 联系文献，提倡专科想法。公司礼聘的证券就业机构均能努力尽责地履行各自的 使命职责。   八、对上市公司信息败露审阅的论断性想法   通过审阅刊行东谈主信息败露文献及联系贵府等，保荐机构以为，在抓续督导期 间，公司己败露的公告与推行情况一致，败露内容完满，不存在首要的应败露而 未败露的事项，信息败露档案贵府保存完满。   九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性想法   保荐机构以为，抓续督导技巧，公司召募资金存放和使用轮番，并实时履行 了联系信息败露义务，召募资金具体使用情况与己败露情况一致，不存在违抗相 关法律法则使用召募资金的情形。   十、其他申报事项            申报事项                     证实                         券因保荐业务存在“薪酬侦探区分理，                         未严格落实收入递延支付条款、部分                         债券承揽东谈主员薪酬收入与面孔平直                         挂钩，里面问责机制不健全，个别项                         目内控追踪落实不到位，部天职核员 保荐的刊行东谈主继承监管措施的事项及整改情况    洁从业风险，贞洁从业查验流于样式”                         的事项收到中国证监会出具的继承                         责令整改措施的决定。针对以上事                         项，保荐东谈主积极整改，对内规进行统                         一校正完善，同期在操作层面针对各                         项问题进行落实，并已向证监局递交                         了整改转头答谢。                              边界 2023 年 12 月 31 日，刊行                            东谈主公招引行可转债召募资金尚未使                            用已毕，保荐机构在召募资金使用完                            毕前会抓续履行抓续督导义务。   （以下无正文）

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