尚正中证同行存单AAA指数7天持有期: 尚正中证同行存单AAA指数7天持有期证券投资基金招募说明书(更新)

尚正中证同行存单 AAA 指数 7 天持有 期证券投资基金招募说明书（更新）      （2024 年第 2 号）    基金照料东谈主：尚正基金照料有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司         二〇二四年十月                                      （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新） 本基金经 2022 年 11 月 16 日中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”） 下发的《对于准予尚正中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金注册的 批复》（证监许可[2022] 3035 号文）准予召募注册。本基金的基金合同于 2023 年 3 月 15 日稳固收效。                    要害请示   基金照料东谈主保证招募说明书的内容确凿、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场出路作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主在认购或申购本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产物尊府撮要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   证券投资基金是一种耐久投资用具，其主邀功能是分散投资，裁减投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等大约提供固定收益预 期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金属于主要投资于同行存单的羼杂型基金，其预期收益及风险水平低于 股票型基金、偏股羼杂型基金，高于货币商场基金。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数雷同的风 险收益特征。   投资东谈主购买本基金并不就是将资金行为进款存放在银行或进款类金融机构。 投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金产物尊府撮要等基金法律文献， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资看法、投资期限、投资教导、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受智力相适当，并通过基金照料东谈主或基金照料 东谈主寄托的具有基金销售业务阅历的其他机构认购（或申购）本基金。投资东谈主在获 得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险，可能包括：商场风 险（政策风险、经济周期风险、利率风险、债券刊行东谈主规划风险、通货扩张风险、 债券收益率弧线变动的风险、再投资风险）、信用风险、照料风险、流动性风险、 操作和本领风险、合规性风险、本基金的独有风险（同行存单的投资风险、追踪                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 障碍限定未达约定标的的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份券停牌或违 约风险、开动办理赎回业务前不成赎回基金份额的风险、7 天内无法赎回基金份 额的风险、资产维持证券的投资风险、债券回购的投资风险、采取证券经纪商交 易结算模式的风险、变更为 ETF 的聚拢基金而靠近《基金合同》相应修改的风 险等）、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险过火他风险等。本基金的具体风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金主要投资于同行存单，存在一定的失约风险、信用风险及利率风险。 当同行存单的刊行主体出现失约时，本基金可能靠近无法收取投资收益以致损失 本金的风险；当本基金投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再稳健律例 规矩或基金合同约定时，基金照料东谈主将需要在规依期限内完成治疗，可能导致变 现损失；金融商场利率波动会导致同行存单商场的价钱和收益率的变动，从而影 响本基金投资收益水平。   本基金采取证券经纪商来回结算模式，即本基金将通过基金照料东谈主选择的证 券规划机构进行场内来回和结算，该种来回结算模式可能存在操魄力险、资金使 用效率裁减的风险、来回结算风险、投资信息安全覆盖风险、无法完成当日估值 等风险。   基金照料东谈主自基金合同收效之日起不杰出 1 个月开动办理赎回，对投资者存 在流动性风险。投资者可能靠近基金份额在基金合同收效之日起 1 个月内不成赎 回的风险。   本基金对每份基金份额设立 7 天的最短持有期，基金份额在最短持有期内不 办理赎回及转变转出业务。每份基金份额最短持有期届满后（含最短持有期到期 日当日），投资者可就该基金份额漠视赎回及转变转出请求。对于每份基金份额， 最短持有期肇始日指基金合同收效日（对认购份额而言）或该基金份额申购请求 阐明日（对申购份额而言）或转变转入阐明日（对转变转入份额而言）；最短持 有期到期日指该基金份额最短持有期肇始日起第 7 天。如该日为非服务日，则顺 延至下一服务日。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或杰出基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出 50%的除外。法律 律例、监管机构另有规矩的，从其规矩。                                         （2024 年第 2 号）                                 招募说明书（更新）   基金照料东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示 其畴昔阐明，基金照料东谈主照料的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐明的保 证。基金照料东谈主提醒投资东谈主瞩目基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策 后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。   本基金标的指数为中证同行存单 AAA 指数。中证同行存单 AAA 指数由中 证指数有限公司编制，样本券由在银行间商场上市的主体评级为 AAA、刊行期 限 1 年及以下的同行存单组成。指数采取市值加权规划，以反应信用评级为 AAA 的同行存单的全体阐明。关系标的指数具体编制有接洽及成份券信息详见中证指数 有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。   本次更新的招募说明书对“第三部分 基金照料东谈主”章节以及“第五部分 相 关服务机构”中“四、出具审计申报的司帐师事务所”进行了更新，其余所载内 容截止日为 2023 年 12 月 18 日，其中关系财务数据与净值阐明截止日为 2023 年 9 月 30 日（本申报中财务尊府未经审计）。                                                                                                         （2024 年第 2 号）                                                                                                 招募说明书（更新）                                                                目            录                                        （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）                   第一部分    前言      本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息走漏照料办法》                 （以下简称“                      《信息走漏办法》”）、                                《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险照料规矩》（以下简称“《流动性风险照料规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）等关系法律律例及《尚正中证同行存单 AAA 指数 7 天持 有期证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。      本招募说明书发达了尚正中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 （以下简称“本基金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主 投资决策关系的全部必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性通告或者要害遗 漏，并对其确凿性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府请求召募的。本基金照料东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应细巧查阅基金合同。                                           （2024 年第 2 号）                                   招募说明书（更新）                     第二部分     释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用 更正和补充 有期证券投资基金招募说明书》过火更新 投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金产物尊府撮要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有收敛力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正             ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其经常作念出 的更正                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新） 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏照料办法》及颁布机关对其经常作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 机关对其经常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其经常作念出的更正 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准耕种并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》及相干法律律例规矩使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主                                       （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主执意了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 限公司或接受尚正基金照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得杰出 3 个月 怒放日 持有期到期日之前（不含当日）              ，投资者不成漠视赎回及转变转出请求；最短持                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 有期届满后（含最短持有期到期日当日），投资者可就该基金份额漠视赎回及转 换转出请求 份额申购请求阐明日（对申购份额而言）或转变转入阐明日（对转变转入份额而 言） 则顺延至下一服务日。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金照料东谈主无 法在该基金份额的最短持有期到期日按时怒放办理该基金份额的赎回或转变转 出业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其 他情形的影响因素摈斥之日起的下一个服务日 范基金照料东谈主所照料的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金照料东谈主 和投资东谈主共同遵守 相干公告请求购买基金份额的步履 相干公告请求购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，请求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额转变为基金 照料东谈主照料的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 加上基金转变中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转变中转入 请求份额总和后的余额）杰出上一怒放日基金总份额的 10% 银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指示受 限的新股及非公开拓行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 来回的债券等 值的方式，将基金治疗投资组合的商场冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公谈对待 账户进行处置算帐，看法在于有用落魄并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险照料用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要害不确定性的资产；                    （三）其他资产价值存在要害不确 定性的资产 件                                                  （2024 年第 2 号）                                          招募说明书（更新）                     第三部分    基金照料东谈主     一、基金照料东谈主概况     称号：尚正基金照料有限公司     住所：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东谈主：郑文祥     耕种日历：2020 年 07 月 16 日     批准耕种机关及批准耕种文号：中国证监会证监许可[2020]1157 号     组织款式：有限使命公司     注册本钱：12，000 万元东谈主民币     存续期限：不时规划     规划范围：公开召募证券投资基金照料、基金销售、私募资产照料和中国证 监会许可的其他业务     磋议电话：0755-36993670     股权结构：      序号     鼓动称号                   出资金额(元)       出资比例         珠海共赢畴昔股权投资中心         （有限合伙）     二、主要东谈主员情况     董事长朱汉江先生，经济学硕士，现任尚正基金照料有限公司董事长。历任 吉祥证券有限公司投行部面容司理，国泰证券有限公司投行三部面容司理，南边 基金照料有限公司部门负责东谈主、基金司理，深圳兴华富宸投资照料有限公司推行 董事。2020 年 7 月于今任公司董事长。     董事郑文祥先生，工商照料硕士，现任尚正基金照料有限公司总司理、董事、                                      （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新） 法定代表东谈主。历任中国农业银行湖北荆州中心支行信贷员，南边证券有限公司经 理，君安证券有限公司债券业务董事，南边基金照料有限公司部门总监、副总经 理，南边本钱照料有限公司总司理、董事。2020 年 7 月于今任公司总司理、董 事。2022 年 4 月起任公司法定代表东谈主。   董事陈设江先生，经济学硕士，现任尚正基金照料有限公司副总司理、董事。 历任君安证券有限公司债券业务董事，国泰君安证券股份有限公司债券业务董事， 民生证券有限使命公司部门副总司理，国海证券股份有限公司部门总司理、总裁 助理、副总裁、投资总监。2020 年 7 月于今任公司董事，2020 年 8 月于今任公 司副总司理。2022 年 3 月起任尚正正鑫羼杂型发起式证券投资基金基金司理。   孤苦董事陈秉正先生，博士，现任清华大学经济照料学院讲明、博士生导师。   孤苦董事庹启斌，经济学博士，中国证监会上市公司并购重组审核委员会第 四、五届委员。曾任华东师范大学外洋金融系讲师，君安证券有限公司研究发展 中心主任、债券部总司理、公司副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁、董 事、党委委员，国联安基金照料有限公司董事长、代理总司理，2023 年 6 月至 今任公司孤苦董事。   孤苦董事蔡瑜，工商照料硕士，现任大信司帐师事务所（格外泛泛合伙）合 伙东谈主、贵州分所总司理，2024 年 8 月于今任公司孤苦董事。   监事郭常明先生，法学硕士。先后任职于创金合信基金照料有限公司监察稽 核部、红土调动基金照料有限公司监察稽核部、建信答理有限使命公司法律合规 部，现任尚正基金照料有限公司监察稽核部总监、职工监事。   董事长朱汉江先生，简历同上。   总司理郑文祥先生，简历同上。   督察长李志祥先生，体裁学士。历任湖北省黄冈地区食物公司科员，湖北省 黄冈地区买卖局科员，湖北省黄冈地区体改委副科长，深圳市农产物股份有限公 司布告科科长，大鹏证券有限使命公司业务布告，南边基金照料有限公司高档经                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新） 理，前海开源基金照料有限公司督察长、首席运营官。2020 年 7 月于今任公司 督察长。   副总司理陈设江先生，简历同上。   副总司理张志梅女士，经济学硕士。历任南边证券有限公司职员，南边证券 有限公司研究员，深圳 21 世纪风险投资公司投资司理，南边基金照料有限公司 研究员、投资司理，宝盈基金照料有限公司专户投资部总监、权益投资部总监、 基金司理。2020 年 8 月于今任公司副总司理。2021 年 11 月起任尚正竞争上风混 合型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 3 月 8 日至 2023 年 12 月 13 日任尚 正正鑫羼杂型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 8 月起任尚正新动力产业 羼杂型证券投资基金基金司理。2023 年 11 月起任尚正正享债券型证券投资基金 基金司理。   副总司理张雪松先生，经济学博士。历任广东发展银行深圳分行信贷员，深 圳市太阳海岸外洋旅游发展有限公司财务副司理，南边基金照料有限公司研究部 研究员、基金司理、待业金业务部总监、机构业务部总监，第一创业证券股份有 限公司资产照料部私募业务计谋筹划组负责东谈主，创金合信基金照料有限公司副总 司理。2020 年 8 月于今任公司副总司理。   副总司理兼首席信息官刘菲先生，理学学士。先后任职于中国农业银行三峡 分行电脑部、中国星河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围 营业部电脑部、博时基金照料有限公司信息本领部等，历任融通基金照料有限公 司信息本领部总监、新疆前海联合基金照料有限公司总司理助理。2020 年 8 月 于今任公司副总司理、首席信息官。   段吉华先生，经济学硕士。历任国海证券股份有限公司固定收益分析师、投 资司理、高档投资司理、自营分公司副总司理、投资照料部副总司理并兼任自营 投资照料委员会委员，南边基金照料股份有限公司专户投资部投资司理、羼杂伙 产照料部投资司理。2021 年 1 月起于今，任尚正基金照料有限公司固定收益部 总监。2022 年 3 月起任尚正正鑫羼杂型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 年依期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 3 月起任尚正中证同                                      （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新） 业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金司理。2023 年 9 月起任尚正臻元 债券型证券投资基金基金司理。2024 年 9 月起任尚正中债 0-3 年政策性金融债指 数证券投资基金基金司理。   公司高档照料东谈主员郑文祥先生、朱汉江先生、陈设江先生、张志梅女士、固 定收益部总监段吉华先生。   三、基金照料东谈主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规划方式照料和运作基金财产； 证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互孤苦，对所照料的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法稳健《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩规划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》过火他关系规矩，履行信息走漏及报 告义务；                                    、                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 《基金合同》过火他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予覆盖，不 向他东谈主浮现，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科照应人 机构需要而提供的情况除外； 分拨基金收益；            、《基金合同》过火他关系规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 尊府 15 年以上，法律律例或监管司法另有规矩的，从其规矩； 证投资者大约按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金关系的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件； 现和分拨； 通告基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履； 金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   四、基金照料东谈主对于遵守法律律例的承诺 建立健全的里面限定轨制，采取有用措施，提防违犯《中华东谈主民共和国证券法》 步履的发生； 里面风险限定轨制，采取有用措施，提防下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事相干的来回行为；   （7）莽撞职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩谢却的其他步履。 家关系法律、律例及行业表率，敦厚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法规划；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、插手、遮拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、花消权益；   （7）浮现在职职期间细察的关系证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资接洽等信息；   （8）协助、接受寄托或以其他任何款式为其他组织或个东谈主进行证券来回；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （9）违犯证券来回局面业务司法，利用对敲、对倒和倒仓等技能摆布商场 价钱，扯后腿商场顺序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息走漏和告白中特意含有不实、误导、诈骗因素；   （12）以不正派技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）其他法律、行政律例谢却的步履。   五、基金照料东谈主对于谢却性步履的承诺   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质 限定东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联来回的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱推行。相干来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与走漏。要害关联来回应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或治疗上述谢却性规矩，如适用于本基金， 基金照料东谈主在履行稳健表率后，则本基金投资不再受相干限制或按照治疗后的规 定推行。   六、基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益；                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 基金投资内容、基金投资接洽等信息；   七、基金照料东谈主的里面限定轨制   为了保证公司表率运作，有用地预防和化解照料风险、规划风险以及操魄力 险，确保基金财务和公司财务以过火他信息确凿、准确、无缺，从而最猛进度地 保护基金份额持有东谈主的利益，本基金照料东谈主建立了科学合理、限定严实、运行高 效的里面限定轨制。   里面限定轨制是指公司为终了里面限定标的而建立的一系列组织机制、照料 方法、操作表率与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本照料制 度、部门业务规章等组成。   公司里面限定大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基 本照料轨制的统辖和领导，里面限定大纲明确了内控标的、内控原则、限定环境、 内控措施等内容。   基本照料轨制主要包括里面司帐限定轨制、风险限定轨制、投资照料轨制、 信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息本领照料轨制、档案照料轨制、功绩评估考 核轨制、进击情况处理轨制、商场营销照料轨制、洗钱和恐怖融资风险照料及反 洗钱里面限定轨制及中国证监会规矩的其他轨制等。   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、 岗亭使命、操作守则等的具体说明。   全面性原则。里面限定涵盖公司的各个部门、各项业务和各级东谈主员，包括决 策、推行、反馈和监督等各个法子；   孤苦性原则。公司各部门和岗亭职责的设立保持相对孤苦，公司基金资产、 自有资产与其他类型资产的运作相互分离；   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，珍贵内控 轨制的有用推行；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   相互制约原则。公司设立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   成本效益原则。公司运用科学化的规划照料方法裁减运作成本，提高经济效 益，合理地限定成本以达到最好的里面限定成果。   （1）里面司帐限定轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金 核算业务指引》、《企业财务通则》等国度关系法律、律例制订了基金司帐轨制、 公司财务照料轨制、司帐服务操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险限定点 建立严实的司帐系统限定。   里面司帐限定轨制包括估值业务照料办法、资金算帐业务照料办法、财务预 算照料办法、财务开支照料办法、货币资金照料办法和固定资产照料办法、司帐 档案照料详情和司帐东谈主职服务顶住详情等。   （2）风险限定轨制   风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定 的标的、原则和主要内容、风险限定的机构设立、风险识别、风险限定基本要求、 风险评估及风险类型、合规性风险限定、洗钱风险限定、业务规划风险限定、其 他运魄力险限定、风险限定评价和查抄等部分组成。   风险限定的具体轨制主要包括投资照料轨制、聚积来回照料轨制、财务照料 轨制以及里面机构设立及职能、覆盖照料办法、职工步履表率等。   （3）监察稽核轨制   公司耕种督察长，负责监察稽核服务，督察长由总司理提名，经董事会聘任， 报中国证监会核准或备案。   除应当规避的情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司相干档案， 就里面限定轨制的推行情况独飞速履行查抄、评价、申报、建议职能。督察长应 当依期和不依期向董事会申报公司里面限定推行情况，董事会应当对督察长的报 告进行审议。   公司耕种监察稽核部门，具体推行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监 察稽核东谈主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务历程。   监察稽核轨制包括监察稽核轨制、监察稽核部照料办法、稽核监督整改照料                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 办法、信息本领审计照料办法、离任审查照料办法等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵守关系法律、律例和规章的关系情况；查抄公司各业 务部门和东谈主员推行公司里面限定轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。   （1）基金照料东谈主承诺以上对于里面限定轨制的走漏确凿、准确；   （2）基金照料东谈主承诺根据商场变化和基金照料东谈主发展不竭完善里面合规控 制。                                              （2024 年第 2 号）                                      招募说明书（更新）                      第四部分    基金托管东谈主      一、基金托管情面况      （一）基本情况      称号：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）      住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦      法定代表东谈主：吕家进      成立期间：1988 年 8 月 22 日      组织款式：股份有限公司      注册本钱：207.74 亿元东谈主民币      存续期间：不时规划      基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号      （二）发展概况及财务景色      兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制买卖银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日稳固在上海证 券来回所挂牌上市（股票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。至 2023 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 9.89 万亿元，终了营业收入 1110.47 亿元，同比 裁减 4.15%，终了包摄于母公司鼓动的净利润 426.80 亿元。   开业三十多年来，兴业银行恒久相持“诚笃服务，相伴成长”的规划理念， 勤苦于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门设立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设轮廓照料处、基金证券业务 处、相信保障业务处、答理私募业务处、产物照料处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行照料处等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业资 格。   三、基金托管业务规划情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业 务批准文号：证监基金字[2005]74 号。截止 2023 年 12 月 31 日，兴业银行共托 管证券投资基金 690 只，托管基金的基金资产净值总共 22805.99 亿元，基金份                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 额总共 22051.12 亿份。    四、基金托管东谈主的里面限定轨制    （一）里面限定标的    严格遵守国度关系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关系照料规矩， 遵法规划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保关系信息真的凿、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。    （二）里面限定组织结构    兴业银行基金托管业务里面限定组织架构由总行里面限定委员会、总行风险 照料部门、总行审计部、总行资产托管部、总交运营照料部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面限定组织依照兴业银行相干轨制对兴业银行托管业务风险管 理和里面限定实施照料。    （三）里面限定原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 高风险领域； 相互制衡； 无缺为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 内控标的，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及规划 照料的需要，应时进行相应修改和完善；里面限定存在的问题应当大约得到实时 反馈和纠正； 终了有用限定。    （四）里面限定轨制及措施                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 严格的东谈主员步履表率等一系列规章轨制。 并实施风险限定措施。 监控。 制理念，并执意承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主负有对基金照料东谈主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过火他关系规矩，基金托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估 值和基金净值的规划、收益分拨、申购赎回以过火他关系基金投资和运作的事项， 对基金照料东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律律例规矩的步履，应实时以书面款式通告基金照料东谈主限期纠正，基金照料 东谈主收到通告后应实时查对并以书面款式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金 托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金照料东谈主有要害违法步履，立即申报中国证监会，同期，通告基 金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违犯法律、行政律例和其他关系规矩，或 者违犯基金合同约定的，应当断绝推行，立即通告基金照料东谈主，并实时向中国证 监会申报。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据来回表率仍是收效的投资指示违犯法律、行 政律例和其他关系规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即通告基金照料东谈主，                             （2024 年第 2 号）                     招募说明书（更新） 并实时向中国证监会申报。                                                （2024 年第 2 号）                                        招募说明书（更新）                        第五部分   相干服务机构     一、基金份额发售机构     称号：尚正基金照料有限公司     住所：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东谈主：郑文祥     耕种日历：2020 年 07 月 16 日     邮政编码：518036     磋议东谈主：农晨颖     电话：0755-36993692     传真：0755-36993672     客户服务中心电话：4000755716     网址：www.toprightfund.com     （1）中信银行股份有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     法定代表东谈主：方合英     磋议电话：010-66637271     磋议东谈主：王晓琳     客户服务电话：95558     公司网址：bank.ecitic.com     （2）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号                                             （2024 年第 2 号）                                     招募说明书（更新） 法定代表东谈主：王常青 磋议电话：010-85156310 磋议东谈主：陈海静 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （3）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 磋议电话：010-80928123 磋议东谈主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （4）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东谈主：燕文波 磋议电话：021-20655438 磋议东谈主：秦臻 客户服务电话：956011 公司网址： http://www.huajinsc.cn （5）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东谈主：戴彦 磋议电话： 021-23586583 磋议东谈主：陈亚男 客户服务电话： 95357 公司网址：http://www.18.cn                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新）     （6）海通证券股份有限公司     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     法定代表东谈主：周杰     磋议电话：021-23154745     磋议东谈主：郑洁     客户服务电话：95553     公司网址：www.htsec.com     （7）国海证券股份有限公司     注册地址：广西桂林市辅星路 13 号     办公地址：广西南宁市青秀区滨湖路 46 号国海大厦     法定代表东谈主：何春梅     磋议电话：0755-88313842     磋议东谈主：李健     客户服务电话：95563     公司网址：www.ghzq.com.cn     （8）中国中金金钱证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-4608     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考中 04 层     法定代表东谈主：高涛     磋议电话：0755-82026642     磋议东谈主：陈梓基     客户服务电话：95532     公司网址：HTTPS://WWW.CICCWM.COM/CICCWMWEB/     （9）华泰期货有限公司     注册地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层 1001-1004、1011-1016 房                                              （2024 年第 2 号）                                      招募说明书（更新）    办公地址：广州市河汉区临江大路 1 号之一 2101-2106 单元    法定代表东谈主：胡智    磋议电话：0755-23914981    磋议东谈主：刘梦    客户服务电话：4006280888    公司网址：https://www.htfc.com/    （10）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦    法定代表东谈主：其实    磋议电话：95021    磋议东谈主：屠彦洋    客服电话：95021 / 4001818188    公司网址：www.1234567.com.cn    （11）众惠基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳外洋金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳外洋金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    法定代表东谈主：李春蓉    磋议电话： 18111852065    磋议东谈主：许木根    客户服务电话：400-839-1818    公司网址：www.hyzhfund.com    （12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座    法定代表东谈主：故国明    磋议电话：18205712248                                         （2024 年第 2 号）                                 招募说明书（更新） 磋议东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （13）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯外洋大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 磋议电话：18217775310 磋议东谈主：杨樾 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com （14）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 磋议电话：021-6537-0077 转 281 磋议东谈主：韩雨钦 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （15）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 磋议电话：021-52822063 磋议东谈主：陈东 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （16）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012                                                （2024 年第 2 号）                                        招募说明书（更新）     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206     法定代表东谈主：彭浩     磋议电话：孔安琪     磋议东谈主：18201874972     客户服务电话：4000048821     公司网址：www.taixincf.com     （17）珠海盈米基金销售有限公司     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 8 层     法定代表东谈主：肖雯     磋议电话：020-89629099     磋议东谈主：邱湘湘     客户服务电话：020-89629066     公司网址：www.yingmi.cn     （18）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层     法定代表东谈主：李兴春     磋议电话：021-60195205     磋议东谈主：夏南     客户服务电话： 400-032-5885     公司网址：http://www.leadbank.com.cn/     （19）华瑞保障销售有限公司     注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座     办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 楼     法定代表东谈主：杨新章     磋议电话：021-68595698                                                   （2024 年第 2 号）                                           招募说明书（更新）      磋议东谈主：茆勇强      客户服务电话：952303      公司网址：http://www.huaruisales.com/      （20）京东肯特瑞基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157      办公地址：北京市亦庄经济开拓区科创十一街 18 号院 A 座      法定代表东谈主：邹保威      磋议电话：010-89189288      磋议东谈主：文雯      客户服务电话： 4000988511/ 4000888816      公司网址：https://kenterui.jd.com/      （21）上海陆享基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室      办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东谈主：粟旭    磋议电话：021-53398953、021-53398863、021-53398933    磋议东谈主：张宇明、王玉、李佳    客户服务电话： 400-168-1235    公司网址：www.luxxfund.com    （22）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务布告有限公司）      办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室      法定代表东谈主：TEO WEE HOWE      磋议电话：0755-89460500      磋议东谈主：叶健、左琴      客户服务电话：400-684-0500                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新）     公司网址：www.ifastps.com.cn     （23）北京汇成基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     法定代表东谈主：王伟刚     磋议电话：010-62680527     磋议东谈主：王骁骁     客户服务电话：400-055-5728     公司网址：www.hcfunds.com     基金照料东谈主可根据关系法律律例的要求，变更现有销售机构或采用其他稳健 要求的机构销售本基金，并在基金照料东谈主网站公示。     二、登记机构     称号：尚正基金照料有限公司     住所：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东谈主：郑文祥     耕种日历：2020 年 07 月 16 日     电话：0755-36993679     磋议东谈主：黄嘉宇     三、出具法律意见书的讼师事务所     称号：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     负责东谈主：廖海     承办讼师：廖海、刘佳     电话：021-51150298     传真：021-51150398                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 磋议东谈主：刘佳 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（格外泛泛合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 推行事务合伙东谈主：邹俊 磋议电话：010-8508 5000 传真：010-8518 5111 磋议东谈主：蔡正轩 承办注册司帐师：叶云晖、刘西茜、吴巧莉                                           （2024 年第 2 号）                                   招募说明书（更新）                   第六部分    基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他法律律例的关系规矩，经 2022 年 11 月 16 日中国证监会证监许可[2022]    本基金召募期为 2023 年 2 月 27 日至 2023 年 3 月 10 日。本基金召募期间按 基金份额面值发售，每份基金份额面值为东谈主民币 1.00 元。本基金召募期共召募    二、基金类别与运作方式    本基金的类别为羼杂型证券投资基金。    本基金的运作方式为契约型怒放式。    本基金对每份基金份额设立 7 天的最短持有期。对于每份基金份额，最短持 有期肇始日指基金合同收效日（对认购份额而言）或该基金份额申购请求阐明日 （对申购份额而言）或转变转入阐明日（对转变转入份额而言）；最短持有期到 期日指该基金份额最短持有期肇始日起第 7 天。如该日为非服务日，则顺延至下 一服务日。    在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有东谈主不成 对该基金份额漠视赎回及转变转出请求；每份基金份额的最短持有期到期日起 （含当日）     ，基金份额持有东谈主可对该基金份额漠视赎回及转变转出请求。因不可 抗力或基金合同约定的其他情形致使基金照料东谈主无法在该基金份额的最短持有 期到期日按时怒放办理该基金份额的赎回或转变转出业务的，该基金份额的最短 持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素摈斥之日 起的下一个服务日。    红利再投资所形成的基金份额按原基金份额最短持有期锁定。    三、基金存续期限    不依期。    四、畴昔条件许可情况下的基金模式转变    若将来本基金照料东谈主推出追踪团结标的指数的来回型怒放式指数基金                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） （ETF），则基金照料东谈主可在履行稳健表率后使本基金治疗为该来回型怒放式指 数基金（ETF）的聚拢基金模式运作并相应修改《基金合同》，届时无谓召开基 金份额持有东谈主大会但须报中国证监会备案并提前公告。                                       （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新）               第七部分   基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同已于 2023 年 3 月 15 日稳固收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   《基金合同》收效后，联接 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期申报中赐与 走漏；联接 60 个服务日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会申报并疏迢遥分有接洽，如不时运作、转变运作方式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有规矩时，从其规矩。                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主 在招募说明书或基金照料东谈主网站列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日及期间   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金 份额最短持有期到期日后（含当日）办理基金份额赎回，具体办理期间为上海证 券来回所、深圳证券来回所的正常来回日的来回期间，但基金照料东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回期间变更或其 他格外情况，基金照料东谈主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应的治疗，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   本基金基金合同收效后，已于 2023 年 4 月 13 日起怒放申购、赎回及转变业 务。   对于每份基金份额，仅在最短持有期到期日后（含当日），基金份额持有东谈主 可就该基金份额漠视赎回及转变转出请求。淌若投资东谈主屡次申购本基金，则其持 有的每一份基金份额的最短持有期到期日可能不同。      基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间漠视申购、赎回或转变 请求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或转变价钱为下一怒放日基 金份额申购、赎回或转变的价钱。      三、申购与赎回的原则       “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后规划的基金份额净 值为基准进行规划；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 的业务办理期间终端后不得根除； 循序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金照料东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金照料东谈主 必须在新司法开动实施前依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构规矩的表率，在怒放日的具体业务办理期间内漠视 申购或赎回的请求。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理 司法等在遵守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的期间内全额托付申购款项，投资东谈主在 规矩的期间内全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时， 申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者 T 日的赎回请求收效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同约定的暂停赎回、减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   如遇证券来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务处理历程，则 赎回款项划付期间相应顺延。基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此 顺延形成的损失或不利后果。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   基金照料东谈主应以来回期间终端前受理有用申购和赎回请求确今日行为申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 有用性进行阐明。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到办理申购、赎回或其他基金业务的销售机构营业网点柜台或以销售机构规矩的 其他方式查询请求的阐明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投 资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到该申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于请求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。 认期间等业务办理司法进行治疗，并必须在治疗实施日前按照《信息走漏办法》 的关系规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 元，追加申购单笔最低金额为 1000 元。通过其他销售机构申购本基金，单笔最 低申购金额为 1 元。各销售机构对申购名额及来回级差有规矩的，以各销售机构 的业务司法为准。   本基金单一投资者单日申购金额不杰出 1000 万元（公募资产照料产物申购 除外）。基金照料东谈主不错治疗单一投资者单日申购金额上限，具体见更新的招募 说明书或相干公告。 笔最低赎回份额为 1 份（如该基金账户在销售机构托管的本基金份额余额不及 1 份时，则必须一次性赎回或转变转出本基金全部剩余份额）；若某笔赎回将导致 投资者在销售机构托管的本基金剩余份额不及 1 份时，基金照料东谈主有权将投资者 在该销售机构托管的本基金剩余份额一次性全部赎回。各销售机构对赎回份额限 制有其他规矩的，需同期遵守该销售机构的相干规矩。 参见基金照料东谈主届时发布的相干公告。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 金照料东谈主届时发布的相干公告。 规矩请参见基金照料东谈主届时发布的相干公告。 基金照料东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述措施对基金界限赐与控 制。具体见基金照料东谈主相干公告。 份额等的数目限制。基金照料东谈主必须在治疗实施前依照《信息走漏办法》的关系 规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市 后规划，并在 T+1 日内公告。遇格外情况，经履行稳健表率，不错稳健蔓延计 算或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为珍贵基金份额持有东谈主利益，基金照料东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并 在阐明完成后赐与规复，具体保留位数以届时公告为准。   本基金不收取申购费。   基金申购采取金额申购的方式，规划方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日的基金份额净值   申购的有用份额为申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份， 上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为                                              （2024 年第 2 号）                                      招募说明书（更新） 如下：   申购份额=100，000/1.0600=94，339.62 份   即：投资者投资 100，000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 94，339.62 份基金份额。   本基金对每份基金份额设立 7 天的最短持有期，每份基金份额最短持有期届 满后（含最短持有期到期日当日）方可赎回，持有满 7 天后（含 7 天）赎回不收 取赎回费。   基金赎回采取份额赎回方式，赎回价钱以赎回当日（T 日）的基金份额净值 为基准进行规划，净赎回金额规划方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回金额为按本质阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值规划，赎回金 额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.0185 元，投资者赎回 100，000 份 基金份额，持有期限为 25 天，对应的赎回费率为 0，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额＝100，000×1.0185＝101，850.00 元   即：投资者赎回本基金 100，000 份基金份额，持有期限为 25 天，假设赎回 当日基金份额净值是 1.0185 元，则其可得到的净赎回金额为 101，850.00 元。 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关系 规矩在规矩媒介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率撤职相干法律律例以及 监管部门、自律司法的规矩。 金份额持有东谈主权益产生本色性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销计                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 划，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金照料东谈主不错 对销售费率实行一定的优惠。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 法规划当日基金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要害不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 格且采取估值本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相规避 50%聚积度的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记系统无法正常运行。 的本基金的总界限名额，或导致单一投资者单日或单笔申购杰出基金照料东谈主规矩 的申购金额上限，或导致单日净申购金额杰出基金照料东谈主规矩的基金当日净申购 比例上限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购请求时，基金照料东谈主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。淌若投资东谈主的申购请求全部或部分被断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金照料东谈主应实时规复申购业务 的办理。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回 款项： 法规划当日基金资产净值。 照料东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 格且采取估值本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照料东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金照料东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分赐与根除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照料东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 转变中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转变中转入请求份额 总和后的余额）杰出前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按正常赎回表率推行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有费事或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被根除。缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多数赎回，且在单个基金份额持有东谈主当日赎回请求杰出上 一怒放日基金总份额 30%的情形下，对于该单个基金份额持有东谈主当日杰出上一开 放日基金总份额 30%以上的赎回请求，基金照料东谈主不错缓期办理。缓期办理部分 的赎回请求将与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金 份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额 持有东谈主未杰出上述比例的部分，基金照料东谈主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2） 部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回请求一并办理。然而， 如该基金份额持有东谈主在提交赎回请求时对于未能赎回部分采用取消赎回，则其当 日未受理的部分赎回请求将被根除。   （4）暂停赎回：联接 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支 付赎回款项，但不得杰出 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个来回日内通告基金份额持有东谈主，说明关系处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 上刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 期间，依照《信息走漏办法》的关系规矩，最迟于再行怒放日在规矩媒介上刊登 再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确再行怒放申 购或赎回的期间，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十一、基金转变   基金照料东谈主不错根据相干法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金照料东谈主照料的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 相干司法由基金照料东谈主届时根据相干法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与相干机构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、稳健法律律例的其它非来回过户，或者 按影相干法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 影相干法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   承袭是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据收效司法文书、协助推行通告书要求登 记机构将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组 织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相干尊府，对于稳健条件 的非来回过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收 费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可向销售机构请求办理已持有基金份额在不同销售机构之                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 间的转托管，基金销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。尽管有前述约定， 销售机构仍有权决定是否办理基金份额转托管。   十四、依期定额投资接洽   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资接洽，具体司法由基金照料东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资接洽时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资接洽最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。 法律律例或监管部门另有规矩的除外。   如相干法律律例允许基金照料东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东谈主可制定和实施相应的业务司法。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的来回局面或者来回方式进行基金份额转让的请求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或相干公告。                                        （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）                第九部分    基金的投资   一、投资标的   紧密追踪标的指数，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数雷同的总申报， 追求追踪偏离度和追踪障碍最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好终了投资标的，本 基金还不错投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国债、 场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离来回可转债的纯债部分、 央行单子、政府维持机构债、政府维持债券过火他中国证监会允许投资的债券）、 非金融企业债务融资用具（包括中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资 产维持证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款过火他银行进款）、 货币商场用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会相干规矩）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转变债券（可分离来回可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳健 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于标的指 数成份券及备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。本基金持有 现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%， 前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行 稳健表率后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   三、标的指数   中证同行存单 AAA 指数。   四、投资策略   （一）抽样复制策略                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   本基金主要采取抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代表 性和流动性的成份券和备选成份券，或采用非成份券行为替代，构造与标的指数 风险收益特征雷同的资产组合，以终了对标的指数的有用追踪。   在正常商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的完全值不杰出 0.2%，年 追踪障碍不杰出 2%。如因指数编制司法治疗或其他因素导致追踪障碍杰出上述 范围，基金照料东谈主应采取合理措施幸免追踪障碍进一步扩大。   （二）替代性策略   当由于商场流动性不及或因律例规矩等其他原因，导致标的指数成份券和备 选成份券无法抖擞投资需求时，基金照料东谈主不错在成份券和备选成份券外寻找本 基金投资范围内的其他金融用具构建替代组合，对标的指数进行追踪复制。   本基金运作过程中，淌若标的指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或失约 风险，且指数编制机构暂未作出治疗的，基金照料东谈主将按照基金份额持有东谈主利益 优先的原则，履行里面决策表率后实时对相干成份券进行治疗。   （三）同行存单投资策略   构建投资组合的过程主要分为三步：分离同行存单层级、筛选标的成份券和 逐方法整建仓。   （1）分离同行存单层级   本基金根据同行存单的剩余期限将标的指数成份券分离层级，按照抽样分层 的旨趣，确定各层级成份券过火权重。   （2）筛选标的组合成份券   分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化或就怕抽样等方法筛 选出与各层级总体风险收益特征（举例久期、凸性等）周边的且流动性较好（主 要柔和刊行界限、日均成交金额、期间成交天数等方针）的个券组合，或部分投 资于非成份券，以更好的终了对标的指数的追踪。   （3）慢慢建仓   本基金将根据本质的商场流动本性况和商场投资契机慢慢建仓。   （1）依期治疗                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新）   基金照料东谈主将依期评估投资组合全体以及各层级同行存单与标的指数的偏 离情况，依期对投资组合进行治疗，以确保组合总体特征与标的指数雷同，并控 制追踪障碍。   （2）不依期治疗   当发生较大的申购赎回、组合中同行存单派息、同行存单到期以及商场波动 剧烈等情况，导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将轮廓研究商场流动性、 来回成本、偏离进度等因素，对投资组合进行不依期的动态治疗以缩小追踪障碍。   （四）债券投资策略   本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济政策动向等进行研 究，瞻望畴昔收益率弧线变动趋势，并据此积极治疗债券组合的平均久期，提高 债券组合的总投资收益。   本基金将对宏不雅经济周期、商场利率走势、资金供求变化，以及信用债券的 信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，依期对债券类属资 产进行优化成就和治疗，确定债券类属资产的权重。   本基金将对商场收益率弧线变动情况进行研判，在耐久、中期和短期债券之 间进行成就，应时采取枪弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率 弧线治疗的过程中赢得较好收益。   （五）资产维持证券投资策略   基金照料东谈主本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产维持证券， 以期赢得默契的收益。相持价值投资理念，轮廓研究信用等级、债券期限结构、 分散化投资、行业散播等因素，制定相应的资产维持证券投资接洽。根据信用风 险、利率风险和流动性风险变化把抓商场来回契机，积极治疗投资策略。   在法律律例许可时，本基金可基于严慎原则运用其他相干金融用具对投资组 合进行照料。   五、投资限制                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于 标的指数成份券及备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于 基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资用具、资产维持证券剩余期 限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单的期限 在 1 年以内（含 1 年）；   （5）本基金主动投资的金融用具（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资用具、银行进款、相干机构行为原始权益东谈主的资产维持证券及中国证监会 认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个会 计年度的主体信用评级，淌若对刊行东谈主同期有两家以上境内评级机构（不包含中 债资信）评级的，应采取孰低原则确定其评级；本基金持有上述金融用具期间， 淌若其信用评级下落不再稳健前述圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内治疗 至稳健约定；   （6）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （7）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件规 定的比例限制；   （8）本基金投资于团结买卖银行的银行进款过火刊行的同行存单、债券、 相干机构行为原始权益东谈主的资产维持证券及中国证监会认定的其他金融用具占 基金资产净值的比例总共不得杰出 10%；   （9）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （10）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （11）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得超                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 过该资产维持证券界限的 10%；   （12）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产维持 证券，不得杰出其种种资产维持证券总共界限的 10%；   （13）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，插足世界银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得杰出该基金资产净 值的 10%；因证券商场波动、基金界限变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金不 稳健该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （5）、            （14）、                （15）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金界限变动、标的指数成份券治疗、标的指数成份券流动性限制等基金 照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基金照料东谈主应 当在 10 个来回日内进行治疗，但中国证监会规矩的格外情形除外。法律律例另 有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起 开动。法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主与 基金托管东谈主协商一致后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准， 但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过火他不正派的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩谢却的其他行为。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质 限定东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联来回的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱推行。相干来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与走漏。要害关联来回应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或治疗上述谢却性规矩，如适用于本基金， 基金照料东谈主在履行稳健表率后，则本基金投资不再受相干限制或按照治疗后的规 定推行。   六、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证同行存单 AAA 指数收益率×95%+银行东谈主民 币一年依期进款利率(税后)×5%   中证同行存单 AAA 指数由中证指数有限公司编制，样本券由在银行间商场 上市的主体评级为 AAA、刊行期限 1 年及以下的同行存单组成。指数采取市值 加权规划，以反应信用评级为 AAA 的同行存单的全体阐明。中证同行存单 AAA 指数收益率行为本基金的功绩相比基准不错较好地反应本基金的投资标的。   畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会申报并疏迢遥分 有接洽，如更换基金标的指数、转变运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有接洽确依期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息撤职基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。   七、风险收益特征   本基金属于主要投资于同行存单的羼杂型基金，其预期收益及风险水平低于 股票型基金、偏股羼杂型基金，高于货币商场基金。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数雷同的风 险收益特征。   八、基金照料东谈主代表基金欺骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。   十、基金投资组合申报                                     占基金总资产 序号            面容        金额(元)                                     的比例（%）       其中：股票                     -            -                                        （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）      其中：债券                71，836，801.14           59.04         资产维持证券                        -               -      其中：买断式回购的买入返售                                       -               -      金融资产 注：银行进款和结算备付金总共余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的 证券来回结算资金。  （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合  本基金本申报期末未持有境内股票。  （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本申报期末未持有港股通股票。  本基金本申报期末未持有股票。                                                  占基金资产净 序号           债券品种           公允价值(元)                                                  值比例（%）      其中：政策性金融债                    9，977，393.44             8.21                                                      （2024 年第 2 号）                                              招募说明书（更新）                                                                  占基金资产净 序号     债券代码         债券称号           数目（张） 公允价值(元)                                                                  值比例（%） 资明细      本基金本申报期末未持有资产维持证券。 明细      本基金本申报期末未持有贵金属。      本基金本申报期末未持有权证。      （1）申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本申报期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本申报期内未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   本基金本申报期内未投资国债期货。   （2）申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本申报期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本申报期内未投资国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案调 查，或在申报编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票超出基金合同规矩的备选股票库情况的说明   根据基金合同规矩，本基金的投资范围不包括股票。   （3）期末其他各项资产组成   无   （4）期末持有的处于转股期的可转变债券明细   本基金本申报期末未持有处于转股期的可转变债券。   （5）期末前十名股票中存在指示受限情况的说明   本基金本申报期末未持有股票。   （6）投资组合申报附注的其他翰墨描画部分   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                                                        （2024 年第 2 号）                                                招募说明书（更新）                           第十部分     基金的功绩       基金照料东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       本基金合同收效日为 2023 年 3 月 15 日，基金合同收效以来（截止 2023 年                   份额净     份额净值    功绩相比         功绩相比基       阶段          值增长     增长率标    基准收益         准收益率标      ①-③     ②-④                   率①      准差②          率③       准差④ （基金合同收效 日）至2023年9月                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新）               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产孤苦于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推行。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）            第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来回局面的来回日以及国度法律律例 规矩需要对外走漏基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的同行存单、债券、银行进款本息、应收款项、资产维持证券、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门关系规矩。   （一）对存在活跃商场且大约获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应采取最近来回日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近来回日的报价不成确凿反应公允价值的，应答报价进行治疗，确定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金照料东谈主不应试虑因其巨额持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有敷裕 可利用数据和其他信息维持的估值本领确定公允价值。采取估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行治疗并确定公允价值。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值； 如最近来回日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要害事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要害变化因素，治疗最近来回市 价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值本领确定公允价值。 来回所商场挂牌转让的资产维持证券，采取估值本领确定公允价值。   （1）初次公开拓行未上市的债券，采取估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经治疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行治疗以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应采取估值本领确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   持有的银行依期进款或通告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利 息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三方估值 机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 进行估值；对于因税收规矩治疗或其他原因导致基金本质交征税金与估算的应交 税金有各异的，基金将在相干税金治疗日或本质支付日进行相应的估值治疗。 价钱数据。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新规矩估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处分。      根据关系法律律例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。      五、估值表率 额的余额数目规划，基金份额净值精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 基金照料东谈主不错耕种大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制，具体规矩参见基 金照料东谈主届时发布的相干公告。国度另有规矩或基金合同另有约定的，从其规矩。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为珍贵基金份额持有东谈主利益，基金照料东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并 在阐明完成后赐与规复，具体保留位数以届时公告为准。   基金照料东谈主每个估值日规划基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主 依据基金合同和相干法律律例的规矩对外公布。   六、估值障碍的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值障碍。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或证 券规划机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值障碍，导致其他当事东谈主 遭遇损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于该估值障碍遭遇损欠妥事东谈主（                              “受损方”） 的平直损失按下述“估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因本领原因引起的差错，若系同行业现有本领水平无法预思、无法幸免、 无法不服，则属不可抗力，按照下述规矩推行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来回尊府灭失或被障碍处理或形成其他差 错等，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该 差错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值障碍使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍使命方承担； 由于估值障碍使命方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主形成损失的，由估 值障碍使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值障碍使命方仍是积极谐和，况兼 有协助义务确当事东谈主有敷裕的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值障碍使命方应答更正的情况向关系当事东谈主进行阐明，确保估值障碍已得 到更正。   （2）估值障碍的使命方对关系当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值障碍的关系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值障碍而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值障碍使命方仍应答估值障碍负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（                       “受损方”                           ），则估值障碍责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；淌若赢得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的不妥 得利返还的总和杰出其本质损失的差额部分支付给估值障碍使命方。   （4）估值障碍治疗采取尽量规复至假设未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值障碍发生 的原因确定估值障碍的使命方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍形成的损失 进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向关系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值规划出现障碍时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 基金托管东谈主，并采取合理的措施提防损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。淌若行 业另有通行作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商阐明后，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行 复核。基金照料东谈主应于每个估值日规划当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核阐明后发送给基金照料东谈主，由 基金照料东谈主依据基金合同和相干法律律例的规矩对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。   十、格外情形的处理 差不行为基金资产估值障碍处理； 款银行品级三方机构发送的数据障碍等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、稳健、合理的措施进行查抄，但未能发现 障碍或虽发现障碍但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金财产估值障碍， 基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采                               （2024 年第 2 号）                       招募说明书（更新） 取必要的措施摈斥或松开由此形成的影响。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）              第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨有接洽以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；通过红利再投资所得基金份 额的最短持有期肇始日与该认/申购份额最短持有期肇始日疏导；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金照料东谈主可治疗以上基金收益分 配原则，此项治疗不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩 媒介公告。   四、收益分拨有接洽   基金收益分拨有接洽中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有接洽真的定、公告与实施   本基金收益分拨有接洽由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的规划 方法，依照《业务司法》推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）              第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金相干的信息走漏用度；    《基金合同》收效后与基金相干的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。照料费的规划 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项费 用。本基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。销售服务 费的规划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，并由登记机构支付给销售 机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应契约 规矩，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）              第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照关系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）            第十六部分    基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险照料规矩》、            《基金合同》过火他关系规矩。相干法律律例对信息披 露的走漏方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主 组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息真的凿性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予走漏的基金信 息通过稳健中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息走漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开走漏的信 息尊府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币 元。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物尊府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的司法及具体表率，说明基金产物的特色等波及基金投资 者要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要害变更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。         《基金合同》收效后，基金产物尊府撮要的信息发生要害变 更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物尊府撮要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府撮要其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东谈主不再更新基金产物 尊府撮要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在 规矩报刊上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府撮要、《基 金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金产物尊府撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约 登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   （三）《基金合同》收效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在规矩网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金照料东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在规矩网站上，并将年度申报请示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在规矩网站上，并将中期申报请示性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东谈主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在规矩网站上，并将季度申报请示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决 策的其他要害信息”项下走漏该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的格外情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度申报和中期申报中走漏基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要害事件，关系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干步履受到要害行政处罚、刑事处罚；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 本质限定东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外； 更； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）阐明公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息走漏义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开阐明。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资资产维持证券的信息走漏   基金照料东谈主应在基金年度申报及中期申报中走漏其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产维持证券明细。 基金照料东谈主应在基金季度申报中走漏其持有的资产维持证券总额、资产维持证券 市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   （十一）算帐申报                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   基金隔断运作的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规矩网站上， 并将算帐申报请示性公告登载在规矩报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息走漏事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏照料轨制，指定专门部门及 高档照料东谈主员负责照料信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信息 走漏内容与款式准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按影相干法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期申报、 更新的招募说明书、基金产物尊府撮要、基金算帐申报等公开走漏的相干基金信 息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的 基金信息，并保证相干报送信息真的凿、准确、无缺、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介走漏信息，然而其他巨匠媒介不得早于规矩媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申报、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，白银投资自主普及信息走漏服务的质地。具体要求应当稳健中 国证监会及自律司法的相干规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 得从基金财产中列支。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金相干信 息：                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新）                 第十七部分     侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。      基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳健《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求杰出前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东谈主规划各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需研究主袋账户资产。      基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的治疗，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的司帐核算应稳健《企业司帐准则》的相干要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值行为基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来回等方式规复流动性后，基金照料东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东谈主皆应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照料东谈主在每次处置变现后均应按影相干法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金照料东谈主应实时聘用稳健 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   七、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后基金照料东谈主应实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当在基金依期申报中走漏申报期内侧袋账 户相干信息，基金依期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 师事务所对基金年度申报进行审计时，应答申报期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度申报走漏等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的相干规矩，但凡平直援用法律律例或监管司法的 部分，如将来法律律例或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金照料 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健表率后，可平直对本部天职容进行修改和 治疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                        （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）              第十八部分      风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心情和来回轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券的商场价钱和收益率变化，进而影响基金的 净值阐明。本基金主要投资于同行存单，同期投资范围包括债券，利憨平直影响 同行存单和债券的价钱和收益，其收益率会受到利率变化的影响。   规划风险与基金所投资债券的刊行东谈主的规划行为所引起的收入现金流的不 确定性关系。债券刊行东谈主期间运营收入变化越大，规划风险就越大；反之，运营 收入越默契，规划风险就越小。   基金投资的看法是基金资产的保值升值，淌若发生通货扩张，基金投资于证 券所赢得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙关系的风险，单一的 久期方针并不成充分反应这一风险的存在。   商场利率下落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。当商场利率下落时，基金所持有的债券价钱会上 涨，而基金将投资于固定收益类金融用具所得的利息收入进行再投资将赢得较低                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 的收益率，再投资的风险加大；反之，当商场利率高潮时，基金所持有的债券价 格会下落，利率风险加大，然而利息的再投资收益会高潮。   二、信用风险   信用风险指由于来回敌手或债务东谈主无法按照约定交割资产而导致基金资产 损失的风险，主要指失约风险。本基金的信用风险分析主要针对债券资产，具体 包括以下几个方面：   三、照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东谈主的常识、教导、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金照料东谈主的照料水平、照料技能和照料本领等 相干性较大，本基金可能因为基金照料东谈主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   我国证券商场行为新兴转轨商场，商场全体流动性风险较高。基金投资组合 中的种种金融用具会因多样原因靠近较高的流动性风险，使证券来回的推行难度 提高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓 位治疗和资产变现费事，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将基于特定的风险限定标的进行分散化和多元 化的资产成就的基础上，通过一系列风险限定方针加强对流动性风险的追踪、防 范和限定，但基金照料东谈主并不保证完全幸免此类风险。   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金 份额最短持有期到期日后（含当日）办理基金份额赎回，具体办理期间为上海证 券来回所、深圳证券来回所的正常来回日的来回期间，但基金照料东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   本基金的其他申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回” 章节，请投资者瞩目本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 接洽。   本基金属于主要投资于同行存单的羼杂型基金，投资于标的指数成份券及备 选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。根据《流动性风险照料规 定》的相干要求，本基金将审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性 风险照料措施，因此本基金流动性风险不错得到有用限定。   但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。 因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下游动性风险：一是基金照料东谈主建 仓或进行组合治疗时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价 格买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不稳健的价钱卖出相干资 产。两者均可能使基金资产净值受到不利影响。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 转变中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转变中转入请求份额 总和后的余额）杰出前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按正常赎回表率推行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有费事或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被根除。缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多数赎回，且在单个基金份额持有东谈主当日赎回请求杰出上 一怒放日基金总份额 30%的情形下，对于该单个基金份额持有东谈主当日杰出上一开 放日基金总份额 30%以上的赎回请求，基金照料东谈主不错缓期办理。缓期办理部分 的赎回请求将与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金 份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额 持有东谈主未杰出上述比例的部分，基金照料东谈主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2） 部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回请求一并办理。然而， 如该基金份额持有东谈主在提交赎回请求时对于未能赎回部分采用取消赎回，则其当 日未受理的部分赎回请求将被根除。   （4）暂停赎回：联接 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支 付赎回款项，但不得杰出 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   在商场大幅波动、流动性阑珊等顶点情况下发生无法应答投资者多数赎回的 情形时，基金照料东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的规矩，严慎考中暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项、暂停基金估值、 舞动订价、侧袋机制等流动性风险照料用具行为扶助措施。对于种种流动性风险 照料用具的使用，基金照料东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对 风险进行监测和评估。多样用具实施的情形、表率及对投资者的潜在影响如下：   （1）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回 款项： 法规划当日基金资产净值。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 照料东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 格且采取估值本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照料东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金照料东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金 合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前采用将当日可能未获 受理部分赐与根除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照料东谈主应实时规复赎回业务 的办理并公告。  （2）暂停估值的情形 商阐明后，基金照料东谈主应当暂停估值；   敬请投资者属意本基金发生暂停估值情形时无法正常进行申购和赎回的风 险。   （3）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率撤职相干法律律例以及监管 部门、自律司法的规矩。   敬请投资者属意本基金发生大额申购或赎回情形时采取舞动订价机制的风 险。   （4）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险照料用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，看法在于有                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 效落魄并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主 在基金依期申报中走漏申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照料东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主规划各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 研究主袋账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金走漏 的功绩方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   敬请投资者属意基金启动侧袋机制时靠近的相干风险。   五、操作和本领风险   基金的相干当事东谈主在各业务法子的操作过程中，可能因里面限定不到位或者 东谈主为因素形成操作诞妄或违犯操作规程而引致风险，如越权来回、内幕来回、交 易障碍和诈骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影响来回 的正常进行以致导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种本领风险可能来自基金 照料东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券经纪商、证券来回所和证券登 记结算机构等。   六、合规性风险   指基金照料或运作过程中，违犯国度法律律例或基金合同关系规矩的风险。   七、本基金特定风险   本基金主要投资于同行存单，存在一定的失约风险、信用风险及利率风险。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 当同行存单的刊行主体出现失约时，本基金可能靠近无法收取投资收益以致损失 本金的风险；当本基金投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再稳健律例 规矩或基金合同约定时，基金照料东谈主将需要在规依期限内完成治疗，可能导致变 现损失；金融商场利率波动会导致同行存单商场的价钱和收益率的变动，从而影 响本基金投资收益水平。   在正常商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的完全值不杰出 0.2%，年 追踪障碍不杰出 2%，但因指数编制司法治疗或其他因素导致追踪障碍杰出上述 范围，本基金净值阐明与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和珍贵，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的照料和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会申报并疏迢遥分有接洽，如更换基金标的 指数、转变运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有接洽确依期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息撤职基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐明与相干商场阐明有在各异，影响投资收益。   成份券可能因多样原因临时或耐久停牌。发生停牌时，基金可能靠近因无法 实时治疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪障碍扩大的风险。基金在运作过程中 可能发生成份券交收失约或刊行东谈主出现失约、断绝支付到期本息等情形，可能会 靠近基金资产损失、无法实时治疗投资组合、追踪偏离度和追踪障碍扩大等风险。   基金照料东谈主自基金合同收效之日起不杰出 1 个月开动办理赎回，对投资者存 在流动性风险。投资者可能靠近基金份额在基金合同收效之日起 1 个月内不成赎 回的风险。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   本基金对每份基金份额设立 7 天的最短持有期，基金份额在最短持有期内不 办理赎回及转变转出业务。每份基金份额最短持有期届满后（含最短持有期到期 日当日），投资者可就该基金份额漠视赎回及转变转出请求。具体请见“基金份 额的申购与赎回”部分。对于每份基金份额，最短持有期肇始日指基金合同收效 日（对认购份额而言）或该基金份额申购请求阐明日（对申购份额而言）或转变 转入阐明日（对转变转入份额而言）；最短持有期到期日指该基金份额最短持有 期肇始日起第 7 天。如该日为非服务日，则顺延至下一服务日。因此，对于基金 份额持有东谈主而言，存在投本钱基金后，7 天内无法赎回基金份额的风险。   本基金可投资于资产维持证券，可能靠近利率风险、流动性风险、现金流预 测风险。利率风险是指商场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能 会影响资产维持证券收益。流动性风险是指在来回敌手有限的情况下，资产维持 证券持有东谈主将靠近无法在合理的期间内以公允价钱出售资产维持证券而遭遇损 失的风险。资产维持证券的还款着手为基础资产畴昔现金流，现金流瞻望风险是 指由于对基础资产的现金流瞻望发生偏差导致的资产维持证券本息无法按期或 足额偿还的风险。   本基金可投资于债券回购，债券回购为普及全体基金组合收益提供了可能， 但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加 大的风险，其中，信用风险指回购来回中来回敌手在回购到期时，不成偿还全部 或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时， 回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大， 致使整个这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在 对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险浮现进度也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。   本基金采取证券经纪商来回结算模式，即本基金将通过基金照料东谈主选择的证                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 券规划机构进行场内来回和结算，该种来回结算模式可能存在操魄力险、资金使 用效率裁减的风险、来回结算风险、投资信息安全覆盖风险、无法完成当日估值 等风险。 （ETF），在不改变本基金投资标的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的聚拢基 金。投资者还有可能靠近《基金合同》相应修改的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广泛端正等作念出的概述性描画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投 资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险之间 的匹配检修。   九、其他风险 完善而产生的风险。 平，从而带来风险。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）      第十九部分    基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相连的；    《基金合同》约定的其他情形； 的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）                    、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处分有接洽进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金照料东谈主或临时基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金照料东谈主、基金托管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组融合经受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有接洽，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产算帐申报经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在规矩网站上，并将算帐申报请示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例或监 管司法另有规矩的，从其规矩。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）             第二十部分   基金合同的内容摘记   一、基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当 权益。           、《运作办法》过火他关系规矩，基金份额持有东谈主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》过火他关系规矩，基金份额持有东谈主的义务 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产物尊府撮要等信息 走漏文献以及基金照料东谈主按照规矩就本基金发布的相干公告；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）遵守基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干来回及业 务司法；   （10）提供基金照料东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和 补充，并保证其确凿性；   （11）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照料东谈主的权利与义务           、《运作办法》过火他关系规矩，基金照料东谈主的权利包括 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨有接洽；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗相干权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在稳健关系法律、律例的前提下，制订和治疗关系基金认购、申购、 赎回、转变、非来回过户、转托管和依期定额投资等的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》过火他关系规矩，基金照料东谈主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤劳的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互孤苦，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳健合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩规划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩，履行信息走漏 及申报义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不浮现基金投资接洽、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予覆盖，不 向他东谈主浮现，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科照应人 机构需要而提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有接洽，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上，法律律例或监管司法另有规矩的，从其规矩；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩期间发出，况兼 保证投资者大约按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金关系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担使命；                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成 收效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务           、《运作办法》过火他关系规矩，基金托管东谈主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》过火他关系规矩，基金托管东谈主的义务包括 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）耕种专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业局面，配备敷裕的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金照料东谈主代表基金执意的与基金关系的要害合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩另有 规矩外，在基金信息公开走漏前赐与覆盖，不得向他东谈主浮现，但照章向监管机构、 司法机关提供及因审计、法律等外部专科照应人机构需要而提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说 明基金照料东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若 基金照料东谈主有未推行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干尊府 15 年以 上，法律律例或监管司法另有规矩的，从其规矩；   （12）从基金照料东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或关系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （18）靠近闭幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督照料机构，并通告基金照料东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金照料东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）推行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大 会另有规矩的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）治疗基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 份额持有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取和应由基金承担的其它用度；   （2）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方 式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （5）基金照料东谈主、登记机构、基金销售机构治疗关系认购、申购、赎回、 转变、基金来回、非来回过户、转托管等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）增多新的基金份额类别、住手现有基金份额类别的销售、治疗基金份 额类别设立或对基金份额分类办法及司法进行治疗等；   （8）若将来本基金照料东谈主推出追踪团结标的指数的来回型怒放式指数基金 （ETF），则基金照料东谈主可在履行稳健表率后使本基金治疗为该来回型怒放式指 数基金（ETF）的聚拢基金模式运作并相应修改《基金合同》；      （9）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 漠视书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主漠视书面提议。基金 照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知漠视提议 的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，单独或总共代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视 书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面示知漠视提议的基金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当 配合。 事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单 独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持 有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得约束、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告期间、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和磋议东谈主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金照料东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通告基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明稳健法律律例、《基金合 同》和会议通告的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金照料东谈主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄慢， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或大会公告载明的其他款式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他款式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布相干请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 通告不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用书面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，亦可采取其他非书面 方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并表决，具体方式由会议召集东谈主确定 并在会议通告中列明。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定表率确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有规矩或《基金合同》另有约定外，转变基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基 金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交 稳健会议通告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳健会议通告规矩的表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。淌若采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有收敛力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干规矩以本节格外约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的相干规矩。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事表率和 表决条件等内容，但凡平直援用法律律例或监管司法的部分，如法律律例或监管 司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 在履行稳健表率后，可对该部天职容进行修改或治疗，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   三、基金合同覆没和隔断的事由、表率以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相连的； 的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）                    、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处分有接洽进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金照料东谈主或临时基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金照料东谈主、基金托管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组融合经受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （5）聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有接洽，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产算帐申报经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在规矩网站上，并将算帐申报请示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例或监 管司法另有规矩的，从其规矩。   四、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均应将争议提交深圳外洋仲裁院，按照 深圳外洋仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是 终局的，对当事东谈主均有收敛力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金照料东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，链接忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新）   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之看法，不含港澳台立法）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新）                  第二十一部分     基金托管契约的内容摘记     一、基金托管契约当事东谈主     （一）基金照料东谈主     称号：尚正基金照料有限公司     住所：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     邮政编码：518036     法定代表东谈主：朱汉江     成立期间：2020 年 07 月 16 日     批准耕种机关及批准耕种文号： 中国证监会证监许可[2020]1157 号     组织款式：有限使命公司     注册本钱：12，000 万元东谈主民币     存续期间：不时规划     规划范围：公开召募证券投资基金照料、基金销售、私募资产照料和中国证 监会许可的其他业务     （二）基金托管东谈主     称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）     住所：福建省福州市湖东路 154 号     办公地址：上海市银城路 167 号     邮政编码：200120     法定代表东谈主：吕家进     成立期间：1988 年 8 月 22 日     批准耕种机关和批准耕种文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号     组织款式：股份有限公司     注册本钱：207.74 亿元东谈主民币     存续期间：不时规划                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   规划范围：经受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看护箱服务；财务照应人、资信走访、商榷、见证业务；经中国银行业监 督照料机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营规矩的从其规矩）。   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方来回等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券采用圭臬的，基金照料东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金本质投资是否稳健基金合同对于证券采用圭臬的 约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好终了投资标的，本 基金还不错投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国债、 场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离来回可转债的纯债部分、 央行单子、政府维持机构债、政府维持债券过火他中国证监会允许投资的债券）、 非金融企业债务融资用具（包括中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资 产维持证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款过火他银行进款）、 货币商场用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会相干规矩）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转变债券（可分离来回可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳健 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于标的指 数成份券及备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。本基金持有                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%， 前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行 稳健表率后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于 标的指数成份券及备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于 基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资用具、资产维持证券剩余期 限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单的期限 在 1 年以内（含 1 年）；   （5）本基金主动投资的金融用具（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资用具、银行进款、相干机构行为原始权益东谈主的资产维持证券及中国证监会 认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个会 计年度的主体信用评级，淌若对刊行东谈主同期有两家以上境内评级机构（不包含中 债资信）评级的，应采取孰低原则确定其评级；本基金持有上述金融用具期间， 淌若其信用评级下落不再稳健前述圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内治疗 至稳健约定；   （6）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （7）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件规 定的比例限制；   （8）本基金投资于团结买卖银行的银行进款过火刊行的同行存单、债券、 相干机构行为原始权益东谈主的资产维持证券及中国证监会认定的其他金融用具占 基金资产净值的比例总共不得杰出 10%；   （9）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得杰出                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 基金资产净值的 10%；   （10）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （11）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券界限的 10%；   （12）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产维持 证券，不得杰出其种种资产维持证券总共界限的 10%；   （13）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，插足世界银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得杰出该基金资产净 值的 10%；因证券商场波动、基金界限变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金不 稳健该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （5）、            （14）、                （15）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金界限变动、标的指数成份券治疗、标的指数成份券流动性限制等基金 照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基金照料东谈主应 当在 10 个来回日内进行治疗，但中国证监会规矩的格外情形除外。法律律例另 有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起 开动。法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主与 基金托管东谈主协商一致后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规矩为准，                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过火他不正派的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩谢却的其他行为。 际限定东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要害关联来回的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，撤职基金 份额持有东谈主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱推行。相干来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例赐与走漏。要害关联来回应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   根据法律律例关系基金从事的关联来回的规矩，基金照料东谈主和基金托管东谈主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鼓动、本质限定东谈主或者与其有其他要害猛烈 关系的公司名单及关系关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联来回名单真的凿性、无缺性、全面性。基金照料东谈主及基金托管东谈主有责 任看护确凿、无缺、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金照料东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个服务日内进行回函确 认已着名单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联来回名单开动收效。 在基金照料东谈主履行稳健表率后，则本基金投资不再受相干限制或按照治疗后的规 定推行。   （二）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算真的凿、准确。基金照料东谈主应当按照关系律例规矩，与基金                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 托管东谈主、进款机构执意相干书面契约。基金托管东谈主应根据关系相干律例及契约对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核相干契约、账户尊府、投资 指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   基金照料东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等关系法律律例，以及国度关系账户照料、利率照料、支付结算等 的各项规矩。   基金投资银行进款的，基金照料东谈主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定， 确定稳健条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的来回敌手是否稳健关系规矩进行监督。如基金照料东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金照料东谈主招供 整个银行。   （三）基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金照料 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律律例及行业 圭臬的、经谨慎采用的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单，并约定各 来回敌手所适用的来回结算方式。基金照料东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在 银行间债券商场采用来回敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场来回敌手名单进行来回，如基金照料东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供银行间债券商场来回敌手名单的，视为基金照料东谈主招供全商场来回 敌手。基金照料东谈主不错依期或不依期对银行间债券商场来回敌手名单及结算方式 进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍 应按照契约进行结算。如基金照料东谈主根据商场情况需要临时治疗银行间债券商场 来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与来回敌手发生交 易前与基金托管东谈主协商处分。   基金照料东谈主负责对来回敌手的资信限定，按银行间债券商场的来回司法进行 来回，并负责处分因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律使命及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的期间前仍未承担失约使命过火他相干法律使命的，基金照料东谈主有权向 相干来回敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 间债券商场成交单对本基金银行间债券来回的来回敌手过火结算方式进行监督。 如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照事前约定的来回敌手或来回方式进 行来回时，基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金照料东谈主，经 提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损失 和使命。淌若基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金 资产损失的，基金托管东谈主欢喜担相应使命。   （四）基金照料东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应稳健 法律律例及监管机构的相干规矩。   （五）基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进 行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面请示 等方式通告基金照料东谈主限期纠正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金照料东谈主收到通告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书 面通告，基金照料东谈主应以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义 进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东谈主有 权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。淌若基金托 管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托 管东谈主欢喜担相应使命。   （七）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金照料东谈主 应在规矩期间内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金 监督申报的事项，基金照料东谈主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据来回表率仍是收效的指示违犯法律、                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 行政律例和其他关系规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 招供的其他方式通告基金照料东谈主，由此形成的相应损失由基金照料东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要害违法步履，应实时申报中国证监会， 同期通告基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金照料东谈主规划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料东谈主指 令办理算帐交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未推行或无故蔓延推行基金照料东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、托管契约过火他关系规矩时，应实时以书面款式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通告后应不才一服务日前实时查对 并以书面款式给基金照料东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规矩 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照料东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照料东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管契约对基金业务推行核查，包括但不限于：对基金照料东谈主发出的书面请示， 基金托管东谈主应在规矩期间内恢复并改正，或就基金照料东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供相干尊府以供基金照料东谈主核查托管财产的无缺性和 确凿性。   （四）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有要害违法步履，应实时申报中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 的相干账户。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的无缺与孤苦。 金财产，如有格外情况两边可另行协商处分。基金托管东谈主未经基金照料东谈主的正派 指示，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣 收结算费和账户珍贵费等用度）              。不属于基金托管东谈主本质有用限定下的资产及实 物证券等在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的责 任。 定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的， 基金托管东谈主应实时通告基金照料东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金照料东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必 要的协助与配合，但对此不承担相应使命。 机构的基金资产，或交由证券公司负责算帐交收的基金资产过火收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诈骗、已然、过失或歇业等原 因给基金资产形成的损失等不承担使命。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金照料东谈主开立并照料。 基金份额持有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》、基金合同等关系规矩后，基 金照料东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管 资金账户，同期在规矩期间内，基金照料东谈主应聘用稳健《中华东谈主民共和国证券法》 规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。基金照料东谈主、基金托管东谈主和销 售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金资金账户的开立和照料 称为“托管账户”或“托管专户”），看护基金的银行进款，并根据基金照料东谈主的 指示办理资金收付。托管账户称号应包含基金称号，具体称号以本质开立为准， 预留印鉴为基金托管东谈主印记。 东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 关规矩。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和照料 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 照料和运用由基金照料东谈主负责。 证券资金账户。证券规划机构根据相干法律律例、表恣意文献为本基金开立证券 资金账户，并按照证券规划机构开户的历程和要求与基金照料东谈主执意相干契约。 额存放在基金照料东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券来回资金算帐由 基金照料东谈主所采用的证券规划机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银 转账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 基金托管东谈主不负责办理场内的证券来回资金算帐，也不负责看护证券资金账户内 存放的资金。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关系规矩开立、使用 并照料；若无相干规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩推行。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场算帐所股份有限公司的关系规矩，以基金的口头在银行间市 场登记托管结算机构开立债券托管账户、持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基 金进行银行间商场债券的结算。基金照料东谈主代表基金执意世界银行间债券商场债 券回购主契约。   （六）依期进款账户   基金财产投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的依期进款投资，基金照料东谈主皆必须和 进款机构执意依期进款契约，约定两边的权利和义务，该契约行为划款指示附件。 在取得进款证实书后，基金托管东谈主看护证实书本来或者复印件。基金照料东谈主应该 在合理的期间内进行依期进款的投资和支取事宜，若基金照料东谈主提前支取或部分 提前支取依期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到 的资金利息差额），该息差的处理方法由基金照料东谈主和基金托管东谈主两边协商处分。   （七）其他账户的开立和照料 由基金照料东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律律例和本契约的约定协商后开立。新 账户按关系规矩使用并照料。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的看护库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场算帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营 业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本质有用限定 下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构本质有用限定的证券不承担看护 使命。   （九）与基金财产关系的要害合同的看护   由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的要害合同的原件分别由基 金照料东谈主、基金托管东谈主看护。除本契约另有规矩外，基金照料东谈主代表基金签署的 与基金财产关系的要害合同应保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金照料东谈主应在要害合同签署后实时将要害合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个服务日内将本来投递基金托管东谈主处。因基金照料东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金照料东谈主负责。要害合同的保 管期限为基金合同隔断后不少于 15 年，法律律例或监管司法另有规矩的，从其 规矩。   对于无法取得二份以上的本来的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 或授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转变。 基金照料东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件或复印件与基金照料东谈主留存原件不 一致的，以传真件或复印件为准。   五、基金资产净值规划和司帐核算   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的期间及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目规划，基金份额净值精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基 金照料东谈主不错耕种大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制，具体规矩参见基金 照料东谈主届时发布的相干公告。国度另有规矩或基金合同另有约定的，从其规矩。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为珍贵基金份额持有东谈主利益，基金照料东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并 在阐明完成后赐与规复，具体保留位数以届时公告为准。   基金照料东谈主每个估值日规划基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主依据基金合同和相干法律律例的 规矩对外公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关系的 司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按 照基金照料东谈主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金所领有的同行存单、债券、银行进款本息、应收款项、资产维持证券、 其它投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如 最近来回日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要害变化因素，治疗最近来回市价， 确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 来回所商场挂牌转让的资产维持证券，采取估值本领确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 况下，应以活跃商场上未经治疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行治疗以阐明估值日的公 允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应采取估值本领确定其 公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法   持有的银行依期进款或通告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利 息收入。   （5）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三方估值 机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）团结债券同期在两个或两个以上商场来回的，按债券所处的商场分别 估值。   （7）对于按照中国法律律例应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原 则进行估值；对于因税收规矩治疗或其他原因导致基金本质交征税金与估算的应 交税金有各异的，基金将在相干税金治疗日或本质支付日进行相应的估值治疗。   （8）本基金不错采取第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 值价钱数据。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （11）相干法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关系法律律例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。   （1）基金照料东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成 的障碍不行为基金资产估值障碍处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券来回所、登记机构、证券规划机构及 进款银行品级三方机构发送的数据障碍等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金 照料东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、稳健、合理的措施进行查抄，但未能发 现障碍或虽发现障碍但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金财产估值错 误，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积 极采取必要的措施摈斥或松开由此形成的影响。   （三）基金份额净值障碍的处理方式   当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值障碍时，视为基金 份额净值障碍。 托管东谈主，并采取合理的措施提防损失进一步扩大。 并报中国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。 有通行作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （四）暂停估值的情形 阐明后，基金照料东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门规矩的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的团结记账方 法和司帐处理原则，分别独飞速设立、记录和看护本基金的全套账册，对相干各 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时通告基金照料东谈主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据完全 一致。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在每月终端后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度终端之日起 15 个服务日内完成基金季度申报的编制及复 核；在上半年终端之日起 2 个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年终端 之日起 3 个月内完成基金年度申报的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行治疗， 治疗以国度关系规矩为准。基金年度申报中的财务司帐申报应当经过稳健《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同收效不及 2 个月的，基 金照料东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。本基金暂停运作期 间，申报期内未开展任何投资运作的，可暂停走漏依期申报。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）      （八）在有需要时，基金照料东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基 准的基础数据和编制结果。      六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和保 管，保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金照料东谈主和基金托管东谈主应分 别看护基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于 15 年，法律律例或有权机关另有 规矩的除外。如不成妥善看护，则按相干法律律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金照料东谈主应将关系尊府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真的凿性、准确性和无缺 性。基金照料东谈主和托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应遵守覆盖义务。   七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，如经友好 协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲 裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对 两边当事东谈主均有收敛力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 忠实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，珍贵基金份额持有 东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本托管契约之看法，不含港澳台立法）管 辖。   八、托管契约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更表率   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约隔断的情形                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 而在 6 个月内无其他稳健的托管机构相连其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他稳健的基金照料公司相连其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个服务日内成立算帐小组，基 金照料东谈主或临时基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。   （2）在基金财产算帐小组经受基金财产之前，基金照料东谈主和基金托管东谈主应 按照《基金合同》和托管契约的规矩链接履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产算帐小组成员由基金照料东谈主或临时基金照料东谈主、基金托管东谈主、 稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （4）在基金财产算帐过程中，基金照料东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 链接忠实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，珍贵基金份额 持有东谈主的正当权益。   （5）基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组融合经受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。   算帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产算帐申报经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在规矩网站上，并将算帐申报请示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例或监 管司法另有规矩的，从其规矩。                                       （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新）            第二十二部分   对基金份额持有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，基金照料东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务面容。主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   基金份额持有东谈主拨打基金照料东谈主客服热线 4000755716 可享有如下服务： 净值查询、基金账户查询、基金信息查询等服务。 括公司信息、基金信息、基金投资指南等）及投诉受理等服务。   二、账单服务   基金份额持有东谈主可通过邮件、电话等方式向本基金照料东谈主定制对账单。基金 照料东谈主根据基金份额持有东谈主的对账单定制情况，向账单期内发生来回或账单期末 仍持有基金照料东谈主旗下基金份额的持有东谈主依期或不依期发送对账单，但由于基金 份额持有东谈主未细巧填写或未实时更新相干信息（包括姓名、手机号码、电子邮箱、 邮寄地址、邮政编码等）导致基金照料东谈主无法送出的除外。因上述原因无法正常 收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金照料东谈主网站，或拨打基金照料东谈主客服热 线查询、查对、变更您的预留磋议方式。   三、网站自助服务   通过基金照料东谈主网站（www.toprightfund.com），基金份额持有东谈主还可赢得如 下服务： 账户信息查询和基金信息查询。 的种种信息，包括基金的法律文献、功绩申报及基金照料东谈主最新动态等尊府。   四、客户投诉建议受理服务   基金份额持有东谈主不错通过基金照料东谈主客服热线、网站、电子邮件及信函等渠 谈进行投诉或漠视建议。对于服务日受理的投诉，原则受骗日恢复，当日未能答 复的，咱们也会在当日将处理进展情况实时示知基金份额持有东谈主。                                              （2024 年第 2 号）                                      招募说明书（更新）    五、磋议方式 （南区）T2 栋 703-708（邮编：518036）。    如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述方式磋议 基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面默契了本招募说明书。                                           （2024 年第 2 号）                                   招募说明书（更新）                第二十三部分    其他应走漏事项 序号        公告事项                法定走漏方式        法定走漏日历      尚正中证同行存单 AAA 指 中国证券报、基金照料东谈主      基金合同收效公告          子走漏网站      对于尚正中证同行存单      AAA 指数 7 天持有期证券 中国证券报、基金照料东谈主      回、转变及依期定额投资业 子走漏网站      务的公告      对于尚正中证同行存单      AAA 指数 7 天持有期证券                        中国证券报、基金照料东谈主      投资基金暂停及规复代销      机构大额申购(含转变转                        子走漏网站      入、依期定额投资)业务的      公告      对于尚正中证同行存单      AAA 指数 7 天持有期证券                        中国证券报、基金照料东谈主      投资基金暂停及规复代销      机构大额申购(含转变转                        子走漏网站      入、依期定额投资)业务的      公告      尚正中证同行存单 AAA 指 中国证券报、基金照料东谈主      关 于 尚 正 中 证 同 业 存 单 中国证券报、基金照料东谈主      投资基金规复代销机构大 子走漏网站                                        （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）     额申购(含转变转入、依期     定额投资)业务的公告     尚正中证同行存单 AAA 指 中国证券报、基金照料东谈主     对于尚正中证同行存单     AAA 指数 7 天持有期证券                       中国证券报、基金照料东谈主     投资基金 2023 年中秋节、     国庆节前暂停申购（含转变                       子走漏网站     转入、依期定额投资）业务     的公告     尚正中证同行存单 AAA 指 中国证券报、基金照料东谈主                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）        第二十四部分   招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金照料东谈主、基金托管东谈主的住所，供公 众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东谈主也不错平直登录 基金照料东谈主的网站进行查阅。   基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                                         （2024 年第 2 号）                                 招募说明书（更新）               第二十五部分     备查文献   一、备查文献包括： 召募注册的文献   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式：   以上备查文献存放在基金照料东谈主的办公局面，在办公期间可供免费查阅。                                    尚正基金照料有限公司

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