科达利: 中国国外金融股份有限公司对于深圳市科达利实业股份有限公司公拓荒行可鼎新公司债券之保荐转头答答信

             中国国外金融股份有限公司          对于深圳市科达利实业股份有限公司        公拓荒行可鼎新公司债券之保荐转头答答信   经中国证监会“证监许可〔2022〕1143号”文核准，深圳市科达利实业股份 有限公司（以下简称“科达利”、“公司”、“刊行东谈主”或“上市公司”）于2022 年7月8日公拓荒行了15，343，705张可鼎新公司债券，每张面值100元，刊行总和 元可鼎新公司债券于2022年8月3日起在深交所挂牌往返，债券简称“科利转债”， 债券代码“127066”。   中国国外金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）看成 科达利公拓荒行可鼎新公司债券的保荐机构，负责科达利公拓荒行可鼎新公司债 券完成后的合手续督导使命，合手续督导期为自证券上市之日起确曩昔剩余时刻偏执 后一个好意思满司帐年度，合手续督导期已于2023年12月31日届满。但终结2023年12月 科达利召募资金的使用情况实行合手续督导义务。   中金公司证据《证券刊行上市保荐业务贬责见识》《深圳证券往返所股票上 市国法》《深圳证券往返所上市公司自律监管素养第13号——保荐业务》等关联 法律端正和轨范性文献的条目，出具本合手续督导保荐转头答答信。 一、保荐机构及保荐代表东谈主答允 性推崇或症结遗漏，保荐机构及保荐代表东谈主对其信得过性、准确性、好意思满性承担法 律包袱。 进行的任何质询和访问。 务贬责见识》的关联国法遴选的监管措施。 二、保荐机构基本情况 称呼：         中国国外金融股份有限公司 法定代表东谈主：      陈亮 注册地址：       北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：       北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 保荐代表东谈主：      何璐、石文琪 探究东谈主：        何璐、石文琪 探究电话：       010-65051166 三、刊行东谈主基本情况 股票简称        科达利                  股票代码           002850 股票上市证券往返所   深圳证券往返所 公司的中语称呼     深圳市科达利实业股份有限公司 公司的中语简称     科达利 公司的外文称呼     Shenzhen Kedali Industry Co.，Ltd. 公司的外文称呼缩写   KDL 注册地址        深圳市龙华区大浪街谈同胜社区中建科技厂区厂房一1层 注册地址的邮政编码   518000 办公地址        深圳市南山区科技南路16号深圳湾科技生态园11栋A座27层 办公地址的邮政编码   518000 公司网址        www.kedali.com.cn 电子信箱        ir@kedali.com.cn 四、保荐使命轮廓   （一）遵法保举阶段   在遵法保举技能，保荐机构及保荐代表东谈主积极组织互助各中介机构参与证券 刊行上市的干系使命，按照法律、行政端正和中国证监会的国法，对刊行东谈主进行 遵法访问。提交保举文献后，主动配合深圳证券往返所的审核，组织刊行东谈主及各 中介机构对深圳证券往返所的反应意见进行复兴，并与深圳证券往返所进行专科 疏导。赢得中国证监会刊行注册文献后，按照往返所上市国法的条目向深圳证券 往返所提交股票上市的干系文献。   （二）合手续督导阶段   在合手续督导技能，按照《证券刊行上市保荐业务贬责见识》《深圳证券往返 所股票上市国法》《深圳证券往返所上市公司自律监管素养第1号——主板上市 公司轨范运作》《深圳证券往返所上市公司自律监管素养第13号——保荐业务》 等干系国法，保荐机构及保荐代表东谈主在刊行东谈主公拓荒行可鼎新公司债券后合手续督 导刊行东谈主轨范运作、遵循答允、实行信息线路等义务，网贷保荐使命的具体实质包括： 有策画，关怀公司里面鸿沟轨制建造和里面鸿沟动手情况； 用，并发表意见； 所提交的其他文献； 端正，并切实实行其所作念出的各项答允； 告及合手续督导年度答答信等干系文献； 五、实行保荐职责技能发生的症结事项及处理情况   无。 六、对上市公司配合保荐使命情况的证据及评价   公司对保荐机构及保荐代表东谈主在保荐使命中的遵法访问、现场检讨、理论或 书面问询等使命齐赐与了积极的配合，不存在影响保荐使命的情形。 七、对质券工作机构参与证券刊行上市干系使命情况的证据及评价   刊行东谈主聘用的证券工作机构均能竭力遵法的实行各自相应的使命职责。在保 荐机构的遵法保举历程中，刊行东谈主聘用的证券工作机构大概按照关联法律端正的 国法出具专科意见，并大概积极配合保荐机构的协长入核查使命。在保荐机构对 刊行东谈主的合手续督导技能，刊行东谈主聘用的证券工作机构大概证据监管部门的条目及 时出具干系专科意见。 八、对上市公司信息线路审阅的论断性意见   证据中国证监会《证券刊行上市保荐业务贬责见识》和《深圳证券往返所上 市公司自律监管素养第13号——保荐业务》等干系国法，保荐机构对刊行东谈主的信 息线路文献及向中国证监会、深圳证券往返所提交的其他文献进行了实时审阅， 对信息线路文献的实质及神态、实行步履进行了检讨。保荐机构觉得，在合手续督 导技能，刊行东谈主的信息线路使命安妥《上市公司信息线路贬责见识》等干系国法， 刊行东谈主信得过、准确、好意思满、实时地实行了信息线路义务，不存在缺点记录、误导 性推崇或者症结遗漏的情形。 九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性意见   通过对公司召募资金存放与使用情况进行崇拜核查，保荐机构觉得，科达利 召募资金存放和使用安妥《证券刊行上市保荐业务贬责见识》《上市公司监管指 引第2号——上市公司召募资金贬责和使用的监管条目》《深圳证券往返所股票 上市国法》《深圳证券往返所上市公司自律监管素养第1号——主板上市公司规 范运作》等端正和文献的国法，对召募资金进行了专户存放和专项使用，不存在 变相改动召募资金用途和挫伤激动利益的情形，不存在非法使用召募资金的情形。 十、中国证监会及深圳证券往返所条目的其他事项   无。   （以下无正文） （此页无正文，为《中国国外金融股份有限公司对于深圳市科达利实业股份有限 公司公拓荒行可鼎新公司债券之保荐转头答答信》之签章页） 法定代表东谈主：__________________               陈   亮 保荐代表东谈主：__________________   ___________________               何   璐               石文琪                                    中国国外金融股份有限公司

• 中国
• 搭理
• 金融
• 国外
• 股份有限公司